非市場(chǎng)方式解決外部性的方法(治理外部性的主要方法)
1.治理外部性的主要方法有哪些
一般，通過政府的干預(yù)來消除外部性的方法或政策包括：使用稅收和補(bǔ)貼手段，或者通過合并企業(yè)來使其外部影響內(nèi)部化。
首先，政府可以使用稅收和補(bǔ)貼的手段。對(duì)那些輸出負(fù)外部性的企業(yè)，例如污染嚴(yán)重的企業(yè)，征收適度的賦稅，其數(shù)額應(yīng)等于治理污染的費(fèi)用，這樣就會(huì)使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本，企業(yè)的生產(chǎn)成本和產(chǎn)品的價(jià)格就會(huì)相應(yīng)提高，這不僅會(huì)使市場(chǎng)對(duì)企業(yè)產(chǎn)出的有效需求得到抑制，而且也會(huì)使企業(yè)的生產(chǎn)收縮，從而最終引導(dǎo)資源轉(zhuǎn)移到其它用途上或效率更高的企業(yè)中去，使資源得到更為有效的利用。而對(duì)于那些具有正外部性特點(diǎn)的企業(yè)，政府應(yīng)給予財(cái)政補(bǔ)貼，使其私人收益等于社會(huì)收益，這樣，就可以鼓勵(lì)企業(yè)增加產(chǎn)出，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。
其次，政府也可以通過合并相關(guān)企業(yè)的方法使外部性得以“內(nèi)部化”。例如，A企業(yè)是輸出負(fù)外部性的企業(yè)，而B企業(yè)則是其受害者，或者A企業(yè)是輸出正外部性的企業(yè)，而 B企業(yè)是免費(fèi)受益者，在上述兩種情況下，如果把A、B兩個(gè)企業(yè)合并，負(fù)外部性或正外部性都會(huì)因此而消失。
第三，消除外部性的另一個(gè)最重要的方法是明晰產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人科斯認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)不是指所有權(quán)，只有當(dāng)至少兩個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體，或者所有權(quán)主體發(fā)生交易時(shí)，才會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)問題，因此，產(chǎn)權(quán)不同于所有權(quán)，但又與所有權(quán)相關(guān)，產(chǎn)權(quán)涉及的是兩種所有權(quán)之間的關(guān)系，即平等的所有權(quán)主體之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系。美國(guó)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家登姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而一方必須向另一方提供補(bǔ)償以改變?nèi)藗兯扇〉男袆?dòng)，因此，產(chǎn)權(quán)是指自己或他人受益或受損的權(quán)利，是界定各交易主體之間權(quán)責(zé)利的一種社會(huì)工具。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽則認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利。 考試大為你加油
多數(shù)情況下，外部性之所以存在并導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，都是由于產(chǎn)權(quán)界定不清晰。如果沒有明確界定化工廠是否有權(quán)污染附近的河流從而對(duì)附近農(nóng)民的生產(chǎn)造成傷害，以及沒有明確界定附近的農(nóng)民是否有權(quán)不受化工廠的侵害，外部性就會(huì)發(fā)生。相反，如果產(chǎn)權(quán)即受益權(quán)或受損權(quán)以及一方給予另一方的補(bǔ)償權(quán)是明晰的，外部性就可能不會(huì)發(fā)生。因此，明晰產(chǎn)權(quán)，應(yīng)是消除外部性的最重要的舉措。
2.解決外部不經(jīng)濟(jì)性的方法有哪些
1.稅收和補(bǔ)貼
迫使廠商考慮外部成本或外部利益的手段之一，是政府采取稅收和補(bǔ)貼政策，即向施加外部不經(jīng)濟(jì)的廠商征收恰好等于外部邊際成本的稅收，而給予提供外部經(jīng)濟(jì)的廠商等于外部邊際來收益的補(bǔ)貼，以便使得廠商的私人邊際成本與社會(huì)邊際成本相等，誘使廠商提供最優(yōu)的產(chǎn)量。但是這種方法遇到的最大問題是如何準(zhǔn)確地以貨幣形式衡量外部性的成本收益，如污染環(huán)境所造成的社會(huì)成本到底說有多大，所以有時(shí)政府只是近似地估計(jì)這些成本。
2.企業(yè)合并
將施加和接受外部成本或利益的經(jīng)濟(jì)單位合并是解決外部性的第二種手段，如果外部性的影響是小范圍的，如一家小餐館對(duì)一家洗衣店造成了污染，則由政府出面，則適合的價(jià)格把洗衣機(jī)賣給這家餐館，通過合并，外部成本內(nèi)部化。
3.明確產(chǎn)權(quán)
流行于西方的產(chǎn)權(quán)理論提出了解決外部性的影響的市場(chǎng)化思路?？扑级ɡ淼膬?nèi)容：只要產(chǎn)權(quán)定是明確的，則在交易成本為零的條件下，無論最初的產(chǎn)權(quán)賦于誰，最終效果都是有效率的。
例：張三、李四同住一宿舍，張三喜歡安靜，而李四喜歡聽音樂，雖然，李四的行為對(duì)張三造成了外部不經(jīng)濟(jì)，方案一：假定了張三忍受，或者李四不聽音樂，他們都無法忍受，假設(shè)損失是100元。方案二：李四購買耳機(jī)，價(jià)格為10元，根據(jù)科斯定理，假如學(xué)校規(guī)定張三有權(quán)享受安靜，他可以向?qū)W校有關(guān)部門的報(bào)告，要求李四不干擾他，這時(shí)，李四為了能繼續(xù)聽音樂，只好花10元購買耳機(jī)。
進(jìn)一步，最初權(quán)利的規(guī)定對(duì)最終結(jié)果并不是至關(guān)重要的，如果學(xué)校規(guī)定，李四有權(quán)聽音樂，那么張三在不堪忍受噪音的情況下，要么忍受，要么與李四談判，如果張三是理性的，他會(huì)選擇花費(fèi)10元錢給李四買一個(gè)耳機(jī)。
科思定理在解決外部經(jīng)濟(jì)影響問題上的政策含義是：政府無須對(duì)外部經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行直接的調(diào)節(jié)，只要明確施加和接受外部成本或利益的當(dāng)事人雙方的產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)談判可以解決問題。
其局限性是科思定理的隱含條件限制了科思定理在實(shí)踐中的應(yīng)用，首先，談判必須是公并且無成本的（交易成本=0）其次，外部性影響有關(guān)當(dāng)事人只能是少數(shù)幾個(gè)人。
3.什么是外部性,政府解決外部性有哪些方法
外部性一直是政府在不斷尋求解決方法的問題。
雖然外部性獨(dú)立于市場(chǎng)機(jī)制之外，外部性問題不能徹底消除，但是僅靠政府自身的努力來解決外部性問題是不完全的。與此同時(shí)更需要通過政府與公民（包括個(gè)人、企業(yè)等利益集團(tuán)）共同合作來更好地解決外部性問題。
本文以環(huán)境 藍(lán)楠 （武漢大學(xué)環(huán)境法研究所 武漢430072） 摘要 環(huán)境外部性是“市場(chǎng)失靈”和“環(huán)境失靈”的重要表現(xiàn)。本文以環(huán)境外部性的理論概述為開端，認(rèn)真分析了市場(chǎng)和政府在解決環(huán)境外部性中的作用。
基于環(huán)境問題的復(fù)雜性和艱巨性，提出應(yīng)結(jié)合使用市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府規(guī)制的手段來解決環(huán)境外部性問題，為促進(jìn)環(huán)境外部性內(nèi)在化在理論上進(jìn)行初步的探索和研究。 關(guān)鍵詞 環(huán)境外部性 產(chǎn)權(quán) 環(huán)境管理 外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，它是指私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致，從而導(dǎo)致資源不能得到有效配置。
將外部性概念引入環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，是為了尋找促使外部性問題內(nèi)在化的有效方式，以解決日益嚴(yán)重的環(huán)境問題。市場(chǎng)和政府在解決環(huán)境外部性問題中扮演著重要角色。
一方面，它們能有效解決環(huán)境外部性問題；但另一方面，環(huán)境外部性又是市場(chǎng)失靈和政策失效的重要表現(xiàn)。環(huán)境外部性產(chǎn)生的根源實(shí)際上回答了環(huán)境污染和自然資源破壞為什么會(huì)存在的問題，從而為有效地利用法律解決環(huán)境污染和自然資源破壞問題提供了新的思路。
本文擬對(duì)環(huán)境外部性進(jìn)行深入的學(xué)理分析，對(duì)市場(chǎng)和政府在解決環(huán)境外部性問題中的作用進(jìn)行探討，以尋找環(huán)境外部性內(nèi)在化的最佳途徑。 1.環(huán)境外部性的理論概述 外部性的概念是由馬歇爾和庇古在20世紀(jì)初提出的。
“某種外部性是指在兩個(gè)當(dāng)事人缺乏任何相關(guān)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的情況下，由一個(gè)當(dāng)事人向另一個(gè)當(dāng)事人所提供的物品束。”即供應(yīng)者和接受者之間在事實(shí)發(fā)生之前缺乏任何談判。
米德也認(rèn)為：“一種外部經(jīng)濟(jì)（或外部不經(jīng)濟(jì)）指的是這樣一種事件，它使得一個(gè)（或一些）在做出直接（或間接地）導(dǎo)致這一事件的決定時(shí)根本沒有參與的人，得到可覺察的利益（或蒙受可覺察的損失）" 。這樣，當(dāng)決策者在做出某項(xiàng)環(huán)境決策時(shí)，那些處于決策之外的人并不知情，卻不得不承擔(dān)該決策的某些后果，由此產(chǎn)生環(huán)境外部效應(yīng)。
環(huán)境外部性的內(nèi)涵包括以下主要內(nèi)容：（1）當(dāng)一個(gè)人的行為不是通過影響價(jià)格而影響另一個(gè)行為人的環(huán)境時(shí)，便有了外部性存在；（2）將可覺察的利益或損失加于某些人，而這些人并沒有完全贊同或間接導(dǎo)致該事件決策；（3）某個(gè)人行為的個(gè)人成本不等于社會(huì)成本，個(gè)人收益不等于社會(huì)收益。 環(huán)境外部效應(yīng)有正、負(fù)之分。
正外部性是指私人成本大于社會(huì)成本，私人收益小于社會(huì)收益。如上游居民種樹，保持水土，下游居民的用水得到保障。
負(fù)外部性是指私人成本小于社會(huì)成本，私 人收益大于社會(huì)收益。如上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對(duì)下游的種植、灌溉運(yùn)輸和工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生不良影響。
一般說，行為人對(duì)其任何行為都要承擔(dān)因行為所導(dǎo)致的任何成本或獲得因其行為帶來的任何收益，只有這樣，才會(huì)對(duì)行為人產(chǎn)生良好行為的激勵(lì)和對(duì)不良行為的抑止。在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，對(duì)促使人們無償享受福利或收益的行為應(yīng)予補(bǔ)償，使行為人對(duì)其行為產(chǎn)生的環(huán)境正外部性內(nèi)部化。
對(duì)使人們受損害行為應(yīng)采取措施進(jìn)行規(guī)制，以防其行為產(chǎn)生的負(fù)外部性的蔓延。 諾斯從“搭便車”入手，對(duì)正外部性進(jìn)行分析，幾一定經(jīng)濟(jì)主體行為收益的溢出或滲透，意味著第三方不用付費(fèi)就可享受收益，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人個(gè)人收益與社會(huì)收益差額擴(kuò)大泥土用一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私人收益和社會(huì)收益的差額和表達(dá)對(duì)一種所有權(quán)的規(guī)定、保護(hù)的存在和完善程度。
科斯從外部侵害入手，探討負(fù)外部性，即一定經(jīng)濟(jì)主體行為的對(duì)外侵害，給外部造成損害的問題。在些基礎(chǔ)上提出著名的科斯定理，通過交易成本的選擇和私人談判，產(chǎn)權(quán)的適當(dāng)界定和實(shí)施來尋求解決的方法。
若談判或交易是無成本的，那么由外部性產(chǎn)生的社會(huì)成本將被納入交易當(dāng)事人的成本函數(shù)，政府只需適當(dāng)?shù)亟缍óa(chǎn)權(quán)，而無須對(duì)生產(chǎn)進(jìn)行干涉，私人交易完全可以克服外部性造成的效率損失；若交易有費(fèi)用，在產(chǎn)權(quán)明確界定，采取市場(chǎng)交易、企業(yè)內(nèi)部一體化，政府管理多種不同的權(quán)利安排方式，相互各方通過合約找尋費(fèi)用較低的制度安排，使生產(chǎn)價(jià)值增加大于運(yùn)作成本，從而達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 。
可以看出諾斯和科斯都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)不清是導(dǎo)致外部性的原因，提出通過產(chǎn)權(quán)的明晰使資源有效配置，從而促使外部性內(nèi)在化。但那是在一種理想的市場(chǎng)狀況下才能實(shí)現(xiàn)，否則，可能出現(xiàn)資源配置的扭曲，即市場(chǎng)失靈。
而市場(chǎng)失靈為政府干預(yù)提供了機(jī)會(huì)和理由，政府可以通過建立政策和改革制度來糾正市場(chǎng)失靈。然而，有時(shí)政府制度的政策不但不能糾正市場(chǎng)，反而把市場(chǎng)進(jìn)一步扭曲，出現(xiàn)政策失效。
基于此，為了實(shí)現(xiàn)環(huán)境外部性內(nèi)在化，必須正確認(rèn)識(shí)市場(chǎng)和政府的作用。 2.市場(chǎng)在解決環(huán)境外部性問題中的作用 2.1 市場(chǎng)可通過明晰產(chǎn)權(quán)解決外部性問題 由于大部分環(huán)境因子和自然資源具有公共物品的性質(zhì)，“與來自純粹的私有物品的效益不同，來自公共物品的效益牽涉到對(duì)一個(gè)人以上的不可分割的外部消費(fèi)效果”。
“每一個(gè)人對(duì)這種。
4.解決外部性的方法
庇古認(rèn)為，外部性的存在使資源配置難以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，在這種情況下，由政府出面對(duì)負(fù)外部性的產(chǎn)生者進(jìn)行征稅，或者對(duì)正外部性的產(chǎn)生者給予相應(yīng)的補(bǔ)貼，就可以有效地消除私人成本與社會(huì)成本、私人利益與社會(huì)利益之間的偏差，從而保證市場(chǎng)機(jī)制正常發(fā)揮優(yōu)化資源配置的作用。
一般認(rèn)為，外部性與公共物品存在著緊密聯(lián)系。所謂公共物品就是其利益不能歸屬于某個(gè)私人的私有財(cái)產(chǎn)，如清潔的空氣、優(yōu)美的環(huán)境、國(guó)家提供保護(hù)國(guó)民的國(guó)防等。
如果任何一個(gè)人從中獲益，其他的許多人也能從中獲益。公共物品具有非排他性，這是正外部性的一種特殊形式。
環(huán)境生態(tài)與自然資源具有典型的公共物品屬性，市場(chǎng)機(jī)制對(duì)這類公共物品的配置在一定程度上是低效率的，要解決環(huán)境與資源領(lǐng)域的外部性問題，需要依靠政府更多更積極的干預(yù)，但要真正有效地解決仍有相當(dāng)大的困難，這也是各國(guó)政府和學(xué)者面臨的一大難題[64]。但各國(guó)解決環(huán)境和資源問題提出都是“看得見的手”和“看不見的手”兼而用之，既包括重新分配產(chǎn)權(quán)、采用稅收和補(bǔ)貼進(jìn)行鼓勵(lì)和懲罰，也包括對(duì)消極的外部性加強(qiáng)政府管制等行政措施。
具體方法有[47]：第一，界定產(chǎn)權(quán)?？扑苟ɡ碚J(rèn)為：外部性可以通過界定產(chǎn)權(quán)而得到解決。
科斯認(rèn)為：在不存在交易成本的情況下，只要通過明確界定，任何產(chǎn)權(quán)都能產(chǎn)生最優(yōu)效果?？扑苟ɡ淼年P(guān)鍵含義是在滿足某些條件下，政府不必為了使社會(huì)達(dá)到最優(yōu)化而直接限制污染。
但在現(xiàn)實(shí)生活中有些產(chǎn)權(quán)難以界定，如清潔空氣、環(huán)境生態(tài)等無法界定私人產(chǎn)權(quán)，即使界定了，方法也是不可行。原因有：交易成本很高；商人使用策略性討價(jià)還價(jià)手段；或某一方缺少關(guān)于減少污染造成的成本或收益的信息。
第二，采用政府管制的方法。政府管制是降低談判的交易費(fèi)用和解決污染糾紛的有效途徑。
以環(huán)境污染的外部性為例，政府對(duì)付污染的方法一般有：直接控制，或給減少污染或使用消除污染設(shè)備的當(dāng)事人以補(bǔ)貼等方法來實(shí)現(xiàn)。第三，采用政府補(bǔ)貼的方法。
由政府給予那些為社會(huì)帶來正外部性的企業(yè)以補(bǔ)貼。這樣的企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模一般小于根據(jù)其成本和收益恰好可以經(jīng)營(yíng)的規(guī)模。
政府采用補(bǔ)貼的辦法使邊際私人成本和邊際社會(huì)成本相等，使企業(yè)將有正外部性的產(chǎn)品增加至社會(huì)需要的有效水平。第四，通過立法管理。
西方國(guó)家認(rèn)為，一個(gè)法治社會(huì)，解決外部性問題最有效的常規(guī)辦法就是依靠法律手段，建立經(jīng)濟(jì)秩序和減少經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性。發(fā)達(dá)國(guó)家通過立法，建立法制秩序，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化，優(yōu)化資源配置。
如政府可以通過頒布法令，要求每輛汽車都配備減少空氣污染的排污裝置，就可以減少空氣污染對(duì)行人的損害，從而使外部性內(nèi)在化。即車主為汽車導(dǎo)致的空氣污染支付了成本，從而減少了對(duì)清潔空氣之類的公共物品的危害。
5.根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,治理外部性的方式有哪些
環(huán)境污染問題在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中被描述為外部性問題（Externality），并且是負(fù)的外部性。百度知道的定義：外部性又稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，指一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策使另一個(gè)人或一群人受損或受益的情況。經(jīng)濟(jì)外部性是經(jīng)濟(jì)主體（包括廠商或個(gè)人）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人和社會(huì)造成的非市場(chǎng)化的影響。即社會(huì)成員（包括組織和個(gè)人）從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)其成本與后果不完全由該行為人承擔(dān)。分為正外部性（positiveexternality）和負(fù)外部性（negativeexternality）。正外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者無須花費(fèi)代價(jià)，負(fù)外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的人卻沒有為此承擔(dān)成本。對(duì)資源配置的影響外部性會(huì)使市場(chǎng)機(jī)制失靈，激勵(lì)扭曲：正外部性會(huì)造成應(yīng)受到支付的報(bào)酬未得到支付，導(dǎo)致供給不足，而負(fù)外部性則是社會(huì)成本大于個(gè)人成本，導(dǎo)致過度供給，成本加劇。對(duì)外部性進(jìn)行糾正，才能恢復(fù)市場(chǎng)機(jī)制合理配置資源的能力。經(jīng)濟(jì)學(xué)家針對(duì)這一問題也想出了一系列解決法。庇古比較早地研究了負(fù)外部性這個(gè)問題，并提出對(duì)廠商征稅從而抑制其環(huán)境污染的做法，這種稅又得名“庇古稅”。當(dāng)然，對(duì)于產(chǎn)生正外部性的行為，要反其道而行之，由政府進(jìn)行補(bǔ)貼而非征稅。此外，科斯在后來提出了著名的科斯定理，從產(chǎn)權(quán)界定的角度對(duì)這個(gè)問題提出了解決方法。大概就是這樣，內(nèi)容詳見百度百科，說得特別明白。
6.什么是外部性,如何解決外部性問題
外部性又稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，指一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策使另一個(gè)人或一群人受損或受益的情況。經(jīng)濟(jì)外部性是經(jīng)濟(jì)主體（包括廠商或個(gè)人）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人和社會(huì)造成的非市場(chǎng)化的影響。
解決外部性的基本思路
讓外部性內(nèi)部化（internalize the externalities），即通過制度安排經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)收益或社會(huì)成本，轉(zhuǎn)為私人收益或私人成本，是技術(shù)上的外部性轉(zhuǎn)為金錢上的外部性，在某種程度上強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)原來并不存在的貨幣轉(zhuǎn)讓。
典型辦法
1.征稅與補(bǔ)貼
任何一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都會(huì)對(duì)外部產(chǎn)生影響，比如說，汽車運(yùn)輸必然會(huì)產(chǎn)生廢氣污染環(huán)境，而植樹造林發(fā)展林業(yè)就會(huì)形成改善環(huán)境的結(jié)果。這就是經(jīng)濟(jì)的外部性。如果說前者是“負(fù)外部性”的話，后者就應(yīng)該被稱作是“正外部性”。外部性扭曲了市場(chǎng)主體成本與收益的關(guān)系，會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)無效率甚至失靈，而負(fù)外部性如果不能夠得到遏制，經(jīng)濟(jì)發(fā)展所賴以存在的環(huán)境將持續(xù)惡化，最終將使經(jīng)濟(jì)失去發(fā)展的條件。
所以，可以對(duì)負(fù)的外部性征收稅費(fèi)，對(duì)正的外部性給予補(bǔ)貼。征稅可以抑制產(chǎn)生負(fù)的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；補(bǔ)貼可以激勵(lì)產(chǎn)生正的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這種用于消除負(fù)外部性的稅收被稱作庇古稅（Pigovian tax）.
2.科斯定理
如果存在產(chǎn)權(quán)劃分，交易成本較低且參與人數(shù)較少的時(shí)候，人們可以通過私下談判來解決外部性問題。如上文所說的養(yǎng)狗問題，要么養(yǎng)狗者給予鄰居補(bǔ)償使其接受養(yǎng)狗，要么鄰居給養(yǎng)狗者一定費(fèi)用使其停止養(yǎng)狗。
7.如何解決外部性問題
原發(fā)布者：惜信子
政府如何解決外部性問題什么是外部性？斯蒂格利茨認(rèn)為，“當(dāng)個(gè)人或廠商的一種行為直接影響到他人，卻沒有給予支付或得到補(bǔ)償時(shí)，就出現(xiàn)了外部性”，或“未被市場(chǎng)交易所體現(xiàn)的額外成本和額外收益稱為外部性”。按照一般說法，外部性指的是私人收益與社會(huì)收益、私人成本與社會(huì)成本不一致的現(xiàn)象。你在屋前栽種花草，行人賞心悅目的同時(shí)，你并沒有經(jīng)過市場(chǎng)交易而得到他們支付的價(jià)格；當(dāng)你發(fā)明了一種好辦法清除外溢出來的原油時(shí)，這一好處將為許多未向你付款的人所享用，這產(chǎn)生了外部效應(yīng)。我們將其稱為正外部性。正外部性是指一種經(jīng)濟(jì)行為給外部造成的積極影響，使他人減少成本，增加收益。當(dāng)造紙廠排出的生產(chǎn)廢水，給下游人們的生活和生產(chǎn)產(chǎn)生了損害，也不是經(jīng)過市場(chǎng)交易而向下游的人們支付了相應(yīng)的價(jià)格；當(dāng)你向小溪中倒入一桶酸液時(shí)，它會(huì)將魚和植物殺死。但你沒有向任何人賠償這場(chǎng)災(zāi)難的損失，從而導(dǎo)致了負(fù)外部性的產(chǎn)生。負(fù)外部性指一種經(jīng)濟(jì)行為給外部造成消極影響，導(dǎo)致他人成本增加，收益下降。正如薩繆爾森所說的，“外部性是無意識(shí)的但卻是有害的經(jīng)濟(jì)行為”。解決外部性的主要方法是將外部性內(nèi)部化。關(guān)于政府如何解決外部性的問題，濟(jì)南水資源緊張就是個(gè)很好的例子。濟(jì)南以泉水眾多著稱于世，素有“泉城”的美譽(yù)。清代劉鶚的《老殘游記》中有“家家泉水，戶戶垂楊”的描寫。泉水與濟(jì)南的城市發(fā)展息息相關(guān)，它在作出歷史性貢獻(xiàn)的同時(shí)，也撫育了李清照、辛棄疾等諸
8.論述外部性及其表現(xiàn)
市場(chǎng)失靈時(shí)滯市場(chǎng)機(jī)制不能按照人們的意愿有效地配置資源，正是由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無法達(dá)到最優(yōu)的資源配置，需要國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，以達(dá)到優(yōu)化資源配置的目的。
市場(chǎng)失靈的原因主要有：壟斷、公共產(chǎn)品、外部性和信息不完全。外部性在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中廣泛存在。
無論是正的外部性還是負(fù)的外部性，都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，影響市場(chǎng)對(duì)資源的配置。由于外部性使得資源配置缺乏效率，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)參與者和公共部門都以各種方式對(duì)外部性進(jìn)行治理，從而使資源配置達(dá)到或接近社會(huì)要求的最優(yōu)水平。
方法：政府可以采用直接管制、稅收和補(bǔ)貼等方式來解決外部性問題。對(duì)于具有負(fù)的外部性的行為，政府可以征稅，稅額的大小應(yīng)該等于該行為給社會(huì)帶來的損失。
對(duì)于具有正確的外部性的行為，政府可以給予補(bǔ)貼，。
9.外部性的特征有哪些
外部性的特征：
1.行為性
所謂行為性，就是指外部效應(yīng)是由經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為（經(jīng)濟(jì)活動(dòng)）引起。
2.市場(chǎng)性
主要是指，在一般條件下的非市場(chǎng)性和特定條件下的市場(chǎng)性。
3.外侵性
所謂外侵性，就是指外部效應(yīng)是一種外侵的、強(qiáng)加的影響，即是沒有參與決策的人或不完全參與決策的人所承受的影響。
4.影響性
即一個(gè)當(dāng)事者（影響者）必須對(duì)另一個(gè)人（被影響者）產(chǎn)生一定的影響，不但要有一個(gè)影響，而且這種影響必須具備一定的（正的或負(fù)的）福利意義。
5.不可賠付性
這里指的是不可（或難以）賠付（追索）性。這個(gè)特征是指外部效應(yīng)一般無法追尋到個(gè)人，特別是受損者一方無法追索到其損害者并獲得補(bǔ)償，其根源在于一般條件下的非市場(chǎng)性及特定條件下的市場(chǎng)性。
6.伴隨性
外部效應(yīng)應(yīng)該是有意或無意的伴隨效應(yīng)，而本原性的、預(yù)謀性的影響不屬于外部效應(yīng)。也就是說，外部效應(yīng)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“附屬品”。
7.相互性
相互性的特征是指產(chǎn)生外部效應(yīng)的主體與接受外部效應(yīng)的主體之間的關(guān)系是相互依存的。
解決外部性：
解決外部性的主要方法是將外部性內(nèi)部化。解決公共物品外部性問題的方法有政府方法和市場(chǎng)方法。
政府手段一，加強(qiáng)政策管制，強(qiáng)化政府的監(jiān)管職能；
政府手段二，運(yùn)用財(cái)政手段，促使外部效應(yīng)內(nèi)部化；
市場(chǎng)手段一：健全市場(chǎng)交易制度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提高；
市場(chǎng)手段二：公共物品的提供引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。
10.什么是外部影響（外部性）
外部性一直是政府在不斷尋求解決方法的問題。
雖然外部性獨(dú)立于市場(chǎng)機(jī)制之外，外部性問題不能徹底消除，但是僅靠政府自身的努力來解決外部性問題是不完全的。與此同時(shí)更需要通過政府與公民（包括個(gè)人、企業(yè)等利益集團(tuán)）共同合作來更好地解決外部性問題。
本文以環(huán)境 藍(lán)楠 （武漢大學(xué)環(huán)境法研究所 武漢430072） 摘要 環(huán)境外部性是“市場(chǎng)失靈”和“環(huán)境失靈”的重要表現(xiàn)。本文以環(huán)境外部性的理論概述為開端，認(rèn)真分析了市場(chǎng)和政府在解決環(huán)境外部性中的作用。
基于環(huán)境問題的復(fù)雜性和艱巨性，提出應(yīng)結(jié)合使用市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府規(guī)制的手段來解決環(huán)境外部性問題，為促進(jìn)環(huán)境外部性內(nèi)在化在理論上進(jìn)行初步的探索和研究。 關(guān)鍵詞 環(huán)境外部性 產(chǎn)權(quán) 環(huán)境管理 外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，它是指私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致，從而導(dǎo)致資源不能得到有效配置。
將外部性概念引入環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，是為了尋找促使外部性問題內(nèi)在化的有效方式，以解決日益嚴(yán)重的環(huán)境問題。市場(chǎng)和政府在解決環(huán)境外部性問題中扮演著重要角色。
一方面，它們能有效解決環(huán)境外部性問題；但另一方面，環(huán)境外部性又是市場(chǎng)失靈和政策失效的重要表現(xiàn)。環(huán)境外部性產(chǎn)生的根源實(shí)際上回答了環(huán)境污染和自然資源破壞為什么會(huì)存在的問題，從而為有效地利用法律解決環(huán)境污染和自然資源破壞問題提供了新的思路。
本文擬對(duì)環(huán)境外部性進(jìn)行深入的學(xué)理分析，對(duì)市場(chǎng)和政府在解決環(huán)境外部性問題中的作用進(jìn)行探討，以尋找環(huán)境外部性內(nèi)在化的最佳途徑。 1.環(huán)境外部性的理論概述 外部性的概念是由馬歇爾和庇古在20世紀(jì)初提出的。
“某種外部性是指在兩個(gè)當(dāng)事人缺乏任何相關(guān)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的情況下，由一個(gè)當(dāng)事人向另一個(gè)當(dāng)事人所提供的物品束。”即供應(yīng)者和接受者之間在事實(shí)發(fā)生之前缺乏任何談判。
米德也認(rèn)為：“一種外部經(jīng)濟(jì)（或外部不經(jīng)濟(jì)）指的是這樣一種事件，它使得一個(gè)（或一些）在做出直接（或間接地）導(dǎo)致這一事件的決定時(shí)根本沒有參與的人，得到可覺察的利益（或蒙受可覺察的損失）" 。這樣，當(dāng)決策者在做出某項(xiàng)環(huán)境決策時(shí)，那些處于決策之外的人并不知情，卻不得不承擔(dān)該決策的某些后果，由此產(chǎn)生環(huán)境外部效應(yīng)。
環(huán)境外部性的內(nèi)涵包括以下主要內(nèi)容：（1）當(dāng)一個(gè)人的行為不是通過影響價(jià)格而影響另一個(gè)行為人的環(huán)境時(shí)，便有了外部性存在；（2）將可覺察的利益或損失加于某些人，而這些人并沒有完全贊同或間接導(dǎo)致該事件決策；（3）某個(gè)人行為的個(gè)人成本不等于社會(huì)成本，個(gè)人收益不等于社會(huì)收益。 環(huán)境外部效應(yīng)有正、負(fù)之分。
正外部性是指私人成本大于社會(huì)成本，私人收益小于社會(huì)收益。如上游居民種樹，保持水土，下游居民的用水得到保障。
負(fù)外部性是指私人成本小于社會(huì)成本，私 人收益大于社會(huì)收益。如上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對(duì)下游的種植、灌溉運(yùn)輸和工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生不良影響。
一般說，行為人對(duì)其任何行為都要承擔(dān)因行為所導(dǎo)致的任何成本或獲得因其行為帶來的任何收益，只有這樣，才會(huì)對(duì)行為人產(chǎn)生良好行為的激勵(lì)和對(duì)不良行為的抑止。在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，對(duì)促使人們無償享受福利或收益的行為應(yīng)予補(bǔ)償，使行為人對(duì)其行為產(chǎn)生的環(huán)境正外部性內(nèi)部化。
對(duì)使人們受損害行為應(yīng)采取措施進(jìn)行規(guī)制，以防其行為產(chǎn)生的負(fù)外部性的蔓延。 諾斯從“搭便車”入手，對(duì)正外部性進(jìn)行分析，幾一定經(jīng)濟(jì)主體行為收益的溢出或滲透，意味著第三方不用付費(fèi)就可享受收益，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人個(gè)人收益與社會(huì)收益差額擴(kuò)大泥土用一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私人收益和社會(huì)收益的差額和表達(dá)對(duì)一種所有權(quán)的規(guī)定、保護(hù)的存在和完善程度。
科斯從外部侵害入手，探討負(fù)外部性，即一定經(jīng)濟(jì)主體行為的對(duì)外侵害，給外部造成損害的問題。在些基礎(chǔ)上提出著名的科斯定理，通過交易成本的選擇和私人談判，產(chǎn)權(quán)的適當(dāng)界定和實(shí)施來尋求解決的方法。
若談判或交易是無成本的，那么由外部性產(chǎn)生的社會(huì)成本將被納入交易當(dāng)事人的成本函數(shù)，政府只需適當(dāng)?shù)亟缍óa(chǎn)權(quán)，而無須對(duì)生產(chǎn)進(jìn)行干涉，私人交易完全可以克服外部性造成的效率損失；若交易有費(fèi)用，在產(chǎn)權(quán)明確界定，采取市場(chǎng)交易、企業(yè)內(nèi)部一體化，政府管理多種不同的權(quán)利安排方式，相互各方通過合約找尋費(fèi)用較低的制度安排，使生產(chǎn)價(jià)值增加大于運(yùn)作成本，從而達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 。
可以看出諾斯和科斯都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)不清是導(dǎo)致外部性的原因，提出通過產(chǎn)權(quán)的明晰使資源有效配置，從而促使外部性內(nèi)在化。但那是在一種理想的市場(chǎng)狀況下才能實(shí)現(xiàn)，否則，可能出現(xiàn)資源配置的扭曲，即市場(chǎng)失靈。
而市場(chǎng)失靈為政府干預(yù)提供了機(jī)會(huì)和理由，政府可以通過建立政策和改革制度來糾正市場(chǎng)失靈。然而，有時(shí)政府制度的政策不但不能糾正市場(chǎng)，反而把市場(chǎng)進(jìn)一步扭曲，出現(xiàn)政策失效。
基于此，為了實(shí)現(xiàn)環(huán)境外部性內(nèi)在化，必須正確認(rèn)識(shí)市場(chǎng)和政府的作用。 2.市場(chǎng)在解決環(huán)境外部性問題中的作用 2.1 市場(chǎng)可通過明晰產(chǎn)權(quán)解決外部性問題 由于大部分環(huán)境因子和自然資源具有公共物品的性質(zhì)，“與來自純粹的私有物品的效益不同，來自公共物品的效益牽涉到對(duì)一個(gè)人以上的不可分割的外部消費(fèi)效果”。
“每一個(gè)人對(duì)這種。
