證券資格證金融(證券資格考試匯總是什么)

1.證券資格考試基礎(chǔ)知識(shí)匯總是什么

證券的定義：從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。

證券按其性質(zhì)不同，可分為憑證證券和有價(jià)證券。憑證證券又稱無(wú)價(jià)證券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的證券。

[top]證券的票面要素：第 一、持有人，即證券為誰(shuí)所有；第 二、證券的標(biāo)的物，即證券票面上所載明的特定的具體內(nèi)容，它表明持有人權(quán)利所指向的特定對(duì)象；第三，標(biāo)的物的價(jià)值，即證券所載明的標(biāo)的物的價(jià)值大小；第四，權(quán)利，即持有人持有該證券所擁有的權(quán)利。 [top]證券的特征：證券具備兩個(gè)最基本的特征：一是法律特征，即它反映的是某種法律行為的結(jié)果，本身必須具有合法性。

二是書面特征，即必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，并且必須按照特定的格式進(jìn)行書寫或制作，載明有關(guān)法規(guī)規(guī)定的全部必要事項(xiàng)。 [top]有價(jià)證券的特征：第一， 證券的產(chǎn)權(quán)性。

擁有證券就意味著財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處置的權(quán)利。第二， 證券的收益性。

證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本使用權(quán)的回報(bào)。第三， 證券的流通性。

又稱變現(xiàn)性。證券的流通是通過(guò)承兌、貼現(xiàn)、交易實(shí)現(xiàn)的。

第四， 證券的風(fēng)險(xiǎn)性。是指證券持有者面臨著預(yù)期投資收益不能實(shí)現(xiàn)，甚至使本金也受到損失的可能。

[top]有價(jià)證券的功能：有價(jià)證券是資本的運(yùn)動(dòng)載體，它具有以下兩個(gè)基本功能：第一， 功能，即為經(jīng)紀(jì)的發(fā)展籌措資本。第二， 配置資本的功能，即通過(guò)有價(jià)證券的發(fā)行與交易，按利潤(rùn)最大化的要求對(duì)資本進(jìn)行分配。

[top]證券市場(chǎng)的特征：證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征：第一， 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。

第二， 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金券等有價(jià)證券，它們本身是一定量財(cái)產(chǎn)權(quán)利的代表。

第三， 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。[top]證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)： 1、縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系：這是一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。 2、橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系：這是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等。[top]證券交易所的主要職責(zé)：提供交易場(chǎng)所與設(shè)施；制定交易規(guī)則；監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正。

[top]證券市場(chǎng)的基本功能： 1、籌資功能：是指證券市場(chǎng)為資金需求者籌集資金的功能。 2、資本定價(jià)：證券是資本的存在形式，所以，證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。

3、資本配置：是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。[top]股票的定義：股票是有價(jià)證券的一種主要形式，是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

股票有三個(gè)基本要素：發(fā)行主體、股份、持有人。[top]股票的性質(zhì)： 1、股票是一種有價(jià)證券。

2、股票是一種要式證券，股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)往往通過(guò)法律形式加以規(guī)定。 3、股票是一種證權(quán)證券，證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

4、股票是一種資本證券，股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購(gòu)者投資以籌措公司自有資本手段，對(duì)于認(rèn)購(gòu)股票的人來(lái)說(shuō)，購(gòu)買股票就是一種投資行為。 5、股票是一種綜合權(quán)利證券，股票持有者作為股份公司的股東享有獨(dú)立的股東權(quán)利。

股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括出席股東大會(huì)、投票表決、分配股息和紅利等。 [top]股票的特征：股票具有以下六個(gè)方面的特征： 1、收益性，收益性是股票是最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。

2、風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)性是指股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性。持有股票要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

3、流動(dòng)性，是指股票可以自由地進(jìn)行交易。 4、永久性，是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)期限的法律憑證。

5、參與性，是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。 6、波動(dòng)性，是指股票交易價(jià)格經(jīng)常性變化，或者說(shuō)與股票票面價(jià)值經(jīng)常不一致。

[top]我國(guó)現(xiàn)行的股票類型：我國(guó)現(xiàn)行的股票按投資主體不同，可以劃分為國(guó)家股、法人股、公眾股和外資股等不同類型。 [top]債券的含義：債券有四個(gè)方面的含義：其一，發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體；其二，投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體；其三，發(fā)行人需要一定時(shí)期還本付息；其四，反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。

[top]債券的基本性質(zhì)： 1、債券屬于有價(jià)證券。 2、債券是一種虛擬資本。

因?yàn)閭谋举|(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書，在債權(quán)債務(wù)關(guān)系建立時(shí)所投入的資金已被債務(wù)人占用，因此，債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。 3、債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表示，而是一種債權(quán)。 [top]債券的票面要素： 1、票面。

2.考取證券資格證需要學(xué)習(xí)什么知識(shí)

2010年下半年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱

第一部分 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

目的與要求

本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。

通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

第一章 證券市場(chǎng)概述

第二章 股票

第三章 債券

第四章 證券投資基金

第五章 金融衍生工具

第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

第二部分 證券發(fā)行與承銷

目的與要求

本部分內(nèi)容包括：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、公司融資、首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作、首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組等。

通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求掌握上述內(nèi)容以及相應(yīng)的法規(guī)政策。

第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

第二章 股份有限公司概述

第三章 企業(yè)的股份制改組

第四章 公司融資

第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作

第七章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露

第八章 上市公司發(fā)行新股

第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行

第十章 債券的發(fā)行與承銷

第十一章 外資股的發(fā)行

第十二章 公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組

第三部分 證券交易考試大綱

目的與要求

本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)交易的基本知識(shí)和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。

通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購(gòu)交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。

第一章 證券交易概述

第二章 證券交易程序

第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第八章 融資融券業(yè)務(wù)

第九章 債券回購(gòu)交易

第十章 證券交易的結(jié)算