社會調(diào)查研究方案可行性研究的常用方法大致有邏輯分析、經(jīng)驗判斷和試調(diào)查三種。
社會調(diào)查研究的基本理論是指社會調(diào)查研究的指導思想和有關社會調(diào)查研究對象、目的、方法的一般概念、一般原理、基本原則和公式等。這些基本理論貫穿于任何一個具體的社會調(diào)查研究全過程之中。基礎有二,即哲學原理和具體科學原理。
社會調(diào)查研究的基本方法是指認識方法之外的具體操作方法,其中包括:課題確定的方法;明確調(diào)查研究具體目的;抽樣的方法;對象、內(nèi)容、類型的方法;調(diào)查研究方案設計和條件準備的方法;抽樣的方法;各種搜集資料的方法;調(diào)查資料整理、分析的方法;撰寫調(diào)查報告的方法,等等。
1.投資估算法
投資費用一般包括固定資金及流動資金兩大部分,固定資金中又分為設計開發(fā)費、設備費、場地費、安裝費及項目管理費等。投資估算是可行性研究中一個重要工作,投資估算的正確與否將直接影響項目的經(jīng)濟效果,因此要求盡量準確。
投資估算根據(jù)其進程或精確程度可分為數(shù)量性估算(即比例估算法)、研究性估算、預算性估算及投標估算的方法,主要有以下幾種:
(1)指數(shù)估算法。即用“0.6次方法則”,0.6是公式的平均指數(shù),其公式為:
x=y(c2/c1)0.6CF
其中:
x-投資估算數(shù)
y-同類老項目的實際投資數(shù)
c2-新項目的生產(chǎn)能力
c1-老項目的生產(chǎn)能力
CF-價格調(diào)整系數(shù)
(2)因子估算法。因子是指主要設備與其他設備的比值。例如建造一艘船,已知船體為100萬元,機器設備因子為0.6,各種儀表因子0.2,船上各種機械因子0.3,電氣設備因子0.08,油漆因子為0.3,其他因子0.3,因子之和為1.55。
則一艘船的投資額為:
100萬元*(1+l.55)=255萬元
(3)單位能力投資估算法。單位能力投資估算是根據(jù)歷史資料得到生產(chǎn)能力投資,然后與新建項目生產(chǎn)能力相乘,進行項目投資估算,其關系式為:
K=αQ
式中 K——被估算項目投資額;
α——單位生產(chǎn)能力投資額;
Q——被估算項目的生產(chǎn)能力。
這種方法十分簡便明了,但比較粗糙,而且由于各地區(qū)新建、改造各種投資費都不同,因此,使用時要充分考慮各種因素。
2.增量凈效益法(有無比較法)
將有項目時的成本(效益)與無項目時的成本(效益)進行比較,求得兩者差額,即為增量成本(效益),這種方法稱之為有無比較法。
有無比較法比傳統(tǒng)的前后比較法更能準確地反映項目的真實成本和效益。因為前后比較法不考慮不上項目時項目的變化趨勢,會人為的夸大或低估項目的效益。有無比較法則先對不上項目時企業(yè)的變動趨勢作預測,將上項目以后的成本(效益)與其逐年做動態(tài)比較,因此得出的結論更科學、更合理。
調(diào)查研究工作的方法是指調(diào)查的途徑、手段。
隨著科學技術日新月異的發(fā)展,現(xiàn)在的調(diào)查研究除了采用傳統(tǒng)的方法外,又創(chuàng)造出了許多新的科學方法。調(diào)研的方法有多種開元研究具有多年的調(diào)研經(jīng)驗總結如下:1、會議調(diào)查法和實地觀察法 會議調(diào)查法。
是調(diào)查研究工作中常用的方法。召集一些了解詳細情況的同志,用座談或討論的形式,請他們談談某些問題的情況和他們對此問題的認識,提出建設性意見。
開調(diào)查會的好處是可以在短時間內(nèi)了解到比較詳細的情況,效率比較高,而且由于參加會議的同志是比較熟悉情況的,因此掌握的材料會比較可靠。 開調(diào)查會一般應注意以下幾個問題: 一是選定適合參加調(diào)查的人員。
參加調(diào)查會的人員應是熟悉情況的同志。如果對情況不熟悉,就不可能談出真實的情況來,甚至會把調(diào)查者引向事物的反面。
二是參加調(diào)查會的人員應盡可能挑選各個層次、各個行業(yè)或部門、不同年齡的人員,這樣便于更廣泛地了解各方面對某些問題的看法。 三是調(diào)查會要有活潑、暢所欲言的氛,主持調(diào)查會的同志要善于用坦誠的態(tài)度、民主的作風、輕松的語言、活潑的手勢等談話藝術,解除與會者的緊張心理,引導大家展開討論。
四是根據(jù)不同的情況,確定調(diào)查會的規(guī)模大小以及分幾次開還是一次開。有時事情情況較復雜,發(fā)言人較多,可以分開兩次或多次,讓參加座談的人員都充分發(fā)表自己的意見;有時由于一些領導或權威人士的參加可能會使參加調(diào)查的同志緊張或拘束,不利于發(fā)表意見,主持人就可以分層次召開或個別征求領導及權威人士的意見。
五是將調(diào)查的內(nèi)容提前告訴參加會議的人員,請他們提前做好準備,防止調(diào)查會開始才提出議題的做法。 實地觀察法。
是指調(diào)查者有目的、有計劃地運用自己的感覺器官或者借助科學的工具和手段,直接考察正在發(fā)生的經(jīng)濟或社會現(xiàn)象。實地觀察法是搜集非語言行為資料的首選方法。
實地觀察法的主要優(yōu)點是,調(diào)查者能夠在實地直接感和客觀對象,所獲取的是直接的、生動的、具體的感性認識,能掌握大量的第一手資料。但實地觀察法所觀察到的往往是事物的表面現(xiàn)象或外部聯(lián)系,帶有一定的偶然性。
2、文獻調(diào)查法和~調(diào)查法 文獻調(diào)查法。是指通過對文獻的搜集和摘取,以獲得關于調(diào)查對象的信息。
文獻是指記錄知識的信息資料,是調(diào)查資料的重要來源。對于社會現(xiàn)象的歷史演變及發(fā)展趨勢的研究等,文獻資料就可能成為首要的資料來源。
文獻調(diào)查法的目的作用,在于充分了解事物的背景與概貌,以探求事物發(fā)展變化的規(guī)律。文獻調(diào)查法往往是一種先行的調(diào)查方法。
一般只能作為調(diào)查的先導,而不能作為調(diào)查結論的現(xiàn)實依據(jù)。 ~測驗是一種充分體現(xiàn)民主精神的調(diào)查方法,可以充分了解群眾對某問題的態(tài)度和意見。
~測驗一般采取兩種形式: 一是走訪調(diào)查。調(diào)查者通過抽樣法,選定一定數(shù)量的調(diào)查對象,通過同他們面談或電話聯(lián)系等,了解他們的真實思想和意見。
這種方式可以了解到與調(diào)查內(nèi)容相關的其他內(nèi)容。其缺點是容易使被調(diào)查者產(chǎn)生一些拘束,不愿談出自己的真實想法來。
~測驗選的對象越多,了解到的情況就越接近真實,~測驗挑選對象時應注意不要單調(diào)地選一種人,而應從年齡、職業(yè)、收入、政治面貌、種族、性別等不同的方面選出不同的人來,這樣才能保證~測驗的廣泛性和真實性。 二是書面調(diào)查。
一般采取無記名方式,調(diào)查者提出一些題目或調(diào)查內(nèi)容,通過卡片、信函和問卷等書面形式分發(fā)給一定數(shù)量的群眾,由群眾自愿填寫,然后收回,進行統(tǒng)計分析,由于采取無記名方式,群眾沒有任何政治或其他方面的壓力,可以無所顧忌地把自己的真實想法提出來,因此這種方式可以了解到群眾真實的心理和看法,對改進工作很有幫助,而且由于這種調(diào)查面廣,增加了解調(diào)查的材料。3、訪談調(diào)查法和資料調(diào)查法訪談調(diào)查法。
是指調(diào)查者與被訪者通過口頭交談的方式了解調(diào)查對象情況的方法。訪談調(diào)查法要求訪談者不僅要做法訪談前的各項準備工作,而且要善于進行人際交往,與被訪談者建立起基本的信任和一定的感情,熟練地掌握訪談中的提問、引導等技巧,并根據(jù)具體情況采取適當?shù)姆绞竭M行面談。
資料調(diào)查法。即通過收集有關現(xiàn)成的書面資料,查閱各種歷史檔案,進行調(diào)查研究。
這種方式簡單易行,尤其對于不容易接觸的東西或地方,通過這種方式就能獲得一定的情況,資料調(diào)查法的缺點是收集到的資料是第二手資料,有時會由于其記錄者的水平問題,使資料的真實性和可靠性受到影響,因此進行資料調(diào)查時,要認真核對資料,盡可能地掌握完整的資料。4、統(tǒng)計調(diào)查法和實驗調(diào)查法統(tǒng)計調(diào)查法。
是利用固定統(tǒng)計報表的形式,把下邊的情況反映上來,通過分析而進行的一種常用的調(diào)查研究方法由于統(tǒng)計報表的內(nèi)容是比較固定的,因此可能通過報表分析出某項事物的發(fā)展軌跡和未來走勢,如通過每月報表,可以分析出某個企業(yè)逐月產(chǎn)值完成情況,并能分析出比上年同期增減情況,還可預測出下一步的趨勢。運用統(tǒng)計調(diào)查法,應注意幾點:一是統(tǒng)計口徑要統(tǒng)一,否則是不可比的;二是應以統(tǒng)計部門的數(shù)字為準,否則分析的依據(jù)難免有誤;三是報表分析和實際實際調(diào)查相結合。
1.投資估算法 投資費用一般包括固定資金及流動資金兩大部分,固定資金中又分為設計開發(fā)費、設備費、場地費、安裝費及項目管理費等。
投資估算是可行性研究中一個重要工作,投資估算的正確與否將直接影響項目的經(jīng)濟效果,因此要求盡量準確。 投資估算根據(jù)其進程或精確程度可分為數(shù)量性估算(即比例估算法)、研究性估算、預算性估算及投標估算的方法,主要有以下幾種: (1)指數(shù)估算法。
即用“0.6次方法則”,0.6是公式的平均指數(shù),其公式為: x=y(c2/c1)0.6CF 其中: x-投資估算數(shù) y-同類老項目的實際投資數(shù) c2-新項目的生產(chǎn)能力 c1-老項目的生產(chǎn)能力 CF-價格調(diào)整系數(shù) (2)因子估算法。因子是指主要設備與其他設備的比值。
例如建造一艘船,已知船體為100萬元,機器設備因子為0.6,各種儀表因子0.2,船上各種機械因子0.3,電氣設備因子0.08,油漆因子為0.3,其他因子0.3,因子之和為1.55。 則一艘船的投資額為: 100萬元*(1+l.55)=255萬元 (3)單位能力投資估算法。
單位能力投資估算是根據(jù)歷史資料得到生產(chǎn)能力投資,然后與新建項目生產(chǎn)能力相乘,進行項目投資估算,其關系式為: K=αQ 式中 K——被估算項目投資額; α——單位生產(chǎn)能力投資額; Q——被估算項目的生產(chǎn)能力。 這種方法十分簡便明了,但比較粗糙,而且由于各地區(qū)新建、改造各種投資費都不同,因此,使用時要充分考慮各種因素。
2.增量凈效益法(有無比較法) 將有項目時的成本(效益)與無項目時的成本(效益)進行比較,求得兩者差額,即為增量成本(效益),這種方法稱之為有無比較法。 有無比較法比傳統(tǒng)的前后比較法更能準確地反映項目的真實成本和效益。
因為前后比較法不考慮不上項目時項目的變化趨勢,會人為的夸大或低估項目的效益。有無比較法則先對不上項目時企業(yè)的變動趨勢作預測,將上項目以后的成本(效益)與其逐年做動態(tài)比較,因此得出的結論更科學、更合理。
目錄 1 第1章 項目總論 6 §1.1 項目背景 6 §1.1.1 項目名稱 6 §1.1.2 項目承辦單位 6 §1.1.3 項目主管部門 6 §1.1.4 項目擬建地區(qū)、地點 6 §1.1.5 承擔可行性研究工作的單位和法人代表 7 §1.1.6 研究工作依據(jù) 7 §1.1.7 研究工作概況 7 §1.2 可行性研究結論 7 §1.2.1 市場預測和項目規(guī)模 8 §1.2.2 原材料、燃料和動力供應 8 §1.2.3 廠址 8 §1.2.4 項目工程技術方案 8 §1.2.5 環(huán)境保護 8 §1.2.6 工廠組織及勞動定員 8 §1.2.7 項目建設進度 9 §1.2.8 投資估算和資金籌措 9 §1.2.9 項目財務和經(jīng)濟評論 9 §1.2.10 項目綜合評價結論 9 §1.3 主要技術經(jīng)濟指標表 9 §1.4 存在問題及建議 9 第2章 項目背景和發(fā)展概況 10 §2.1 項目提出的背景 10 §2.1.1 國家或行業(yè)發(fā)展規(guī)劃 10 §2.1.2 項目發(fā)起人和發(fā)起緣由 10 §2.2 項目發(fā)展概況 10 §2.2.1 已進行的調(diào)查研究項目及其成果 10 §2.2.2 試驗試制工作情況 11 §2.2.3 廠址初勘和初步測量工作情況 11 §2.2.4 項目建議書的編制、提出及審批過程 11 §2.3 投資的必要性 11 第3章 市場分析與建設規(guī)模 12 §3.1 市場調(diào)查 12 §3.1.1 擬建項目產(chǎn)出物用途調(diào)查 12 §3.1.2 產(chǎn)品現(xiàn)有生產(chǎn)能力調(diào)查 12 §3.1.3 產(chǎn)品產(chǎn)量及銷售量調(diào)查 12 §3.1.4 替代產(chǎn)品調(diào)查 13 §3.1.5 產(chǎn)品價格調(diào)查 13 §3.1.6 國外市場調(diào)查 13 §3.2 市場預測 13 §3.2.1 國內(nèi)市場需求預測 13 §3.2.2 產(chǎn)品出口或進口替代分析 14 §3.2.3 價格預測 14 §3.3 市場推銷戰(zhàn)略 14 §3.3.1 推銷方式 14 §3.3.2 推銷措施 15 §3.3.3 促銷價格制度 15 §3.3.4 產(chǎn)品銷售費用預測 15 §3.4 產(chǎn)品方案和建設規(guī)模 15 §3.4.1 產(chǎn)品方案 15 §3.4.2 建設規(guī)模 15 §3.5 產(chǎn)品銷售收入預測 16 第4章 建設條件與廠址選擇 17 §4.1 資源和原材料 17 §4.1.1 資源評述 17 §4.1.2 原材料及主要輔助材料供應 17 §4.1.3 需要作生產(chǎn)試驗的原料 18 §4.2 建設地區(qū)的選擇 18 §4.2.1 自然條件 18 §4.2.2 基礎設施 19 §4.2.3 社會經(jīng)濟條件 19 §4.2.4 其它應考慮的因素 19 §4.3 廠址選擇 20 §4.3.1 廠址多方案比較 20 §4.3.2 廠址推薦方案 21 第5章 工廠技術方案 22 §5.1 項目組成 22 §5.2 生產(chǎn)技術方案 22 §5.2.1 產(chǎn)品標準 22 §5.2.2 生產(chǎn)方法 22 §5.2.3 技術參數(shù)和工藝流程 23 §5.2.4 主要工藝設備選擇 23 §5.2.5 主要原材料、燃料、動力消耗指標 23 §5.2.6 主要生產(chǎn)車間布置方案 24 §5.3 總平面布置和運輸 24 §5.3.1 總平面布置原則 24 §5.3.2 廠內(nèi)外運輸方案 24 §5.3.3 倉儲方案 24 §5.3.4 占地面積及分析 24 §5.4 土建工程 25 §5.4.1 主要建、構筑物的建筑特征與結構設計 25 §5.4.2 特殊基礎工程的設計 25 §5.4.3 建筑材料 25 §5.4.4 土建工程造價估算 26 §5.5 其他工程 26 §5.5.1 給排水工程 26 §5.5.2 動力及公用工程 26 §5.5.3 地震設防 26 §5.5.4 生活福利設施 26 第6章 環(huán)境保護與勞動安全 27 §6.1 建設地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀 27 §6.1.1 項目的地理位置 27 §6.1.2 地形、地貌、土壤、地質(zhì)、水文、氣象 27 §6.1.3 礦藏、森林、草原、水產(chǎn)和野生動物、植物、農(nóng)作物 27 §6.1.4 自然保護區(qū)、風景游覽區(qū)、名勝古跡、以及重要政治文化設施 27 §6.1.5 現(xiàn)有工礦企業(yè)分布情況; 27 §6.1.6 生活居住區(qū)分布情況和人口密度、健康狀況、地方病等情況; 27 §6.1.7 大氣、地下水、地面水的環(huán)境質(zhì)量狀況; 28 §6.1.8 交通運輸情況; 28 §6.1.9 其他社會經(jīng)濟活動污染、破壞現(xiàn)狀資料。
28 §6.2 項目主要污染源和污染物 28 §6.2.1 主要污染源 28 §6.2.2 主要污染物 28 §6.3 項目擬采用的環(huán)境保護標準 28 §6.4 治理環(huán)境的方案 29 §6.4.1 項目對周圍地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象可能產(chǎn)生的影響 29 §6.4.2 項目對周圍地區(qū)自然資源可能產(chǎn)生的影響 29 §6.4.3 項目對周圍自然保護區(qū)、風景游覽區(qū)等可能產(chǎn)生的影響 29 §6.4.4 各種污染物最終排放的治理措施和綜合利用方案。 29 §6.4.5 綠化措施,包括防護地帶的防護林和建設區(qū)域的綠化。
29 §6.5 環(huán)境監(jiān)測制度的建議 29 §6.6 環(huán)境保護投資估算 29 §6.7 環(huán)境影響評論結論 29 §6.8 勞動保護與安全衛(wèi)生 29 §6.8.1 生產(chǎn)過程中職業(yè)危害因素的分析 30 §6.8.2 職業(yè)安全衛(wèi)生主要設施 30 §6.8.3 勞動安全與職業(yè)衛(wèi)生機構 30 §6.8.4 消防措施和設施方案建議 30 第7章 企業(yè)組織和勞動定員 31 §7.1 企業(yè)組織 31 §7.1.1 企業(yè)組織形式 31 §7.1.2 企業(yè)工作制度 31 §7.2 勞動定員和人員培訓 31 §7.2.1 勞動定員 31 §7.2.2 年總工資和職工年平均工資估算 32 §7.2.3 人員培訓及費用估算 32 第8章 項目實施進度安排 33 §8.1 項目實施的各階段 33 §8.1.1 建立項目實施管理機構 33 §8.1.2 資金籌集安排 33 §8.1.3 技術獲得與轉讓 33 §8.1.4 勘察設計和設備訂貨 33 §8.1.5 施工準備 34 §8.1.6 施工和生產(chǎn)準備 34 §8.1.7 竣工驗收 34 §8.2 項目實施進度表 35 §8.2.1 橫道圖 35 §8.2.2 網(wǎng)絡圖 35 §8.3 項目實施費用 36 §8.3.1 建設單位管理費 36 §8.3.2 生產(chǎn)籌備費 36 §8.3.3 生產(chǎn)職工培訓費 36 §8.3.4 辦公和生活家具購置費 36 §8.3.5 勘察設計費 36 §8.3.6 其它應支付的費用 36 第9章 投資估算與資金籌措 37 §9.1 項目總投資估算 37 §9.1.1 固定資產(chǎn)投資總額 37 §9.1.2 流動資金估算 38 §9.2 資金籌措 39 §9.2.1 資金來源 39 §9.2.2 項目籌資方案 39 §9.3 投資使用計劃 39 §9.3.1 投資使用計劃 39 §9.3.2 借款償還計劃 40 第10章 財務與敏感性分析 41 §10.1 生產(chǎn)成本和銷。
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