證從考試資料金融市場(chǎng)(證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)》有什么內(nèi)容)

1.證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》有什么內(nèi)容

第九章 海外主要證券交易所簡(jiǎn)介及其發(fā)展趨勢(shì) 證券交易所是證券市場(chǎng)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，是為證券集中交易提供服務(wù)的組織機(jī)構(gòu)。

從組織形式來(lái)看，證券交易所分為公司制和會(huì)員制。公司制證券交易所依據(jù)公司法設(shè)立，以營(yíng)利為目的，交易所以投資者認(rèn)購(gòu)或發(fā)行股票的形式籌集資金，投資者是交易所的股東，但不一定是交易所的會(huì)員，交易所本身可以上市。

會(huì)員制證券交易所是由會(huì)員發(fā)起設(shè)立的非營(yíng)利性法人，證券公司是其主要的會(huì)員，交易所的籌建費(fèi)用及營(yíng)運(yùn)資本由會(huì)員以繳納會(huì)費(fèi)的形式籌集，交易所不向會(huì)員之外的投資者融資，也不可以上市。許多證券交易所在成立之初采用的是會(huì)員制，后來(lái)又轉(zhuǎn)變成了公司制。

目前國(guó)際上主要的證券交易所，如紐約證券交易所、納斯達(dá)克、倫敦證券交易所、東京證券交易所以及香港交易所采用的都是公司制，大多數(shù)證券交易所都已經(jīng)上市。 一、全球主要證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀 1、紐約證券交易所 紐約證券交易所是目前世界上規(guī)模最大的有價(jià)證券交易市場(chǎng)。

在美國(guó)證券發(fā)行之初，尚無(wú)集中交易的證券交易所，證券交易大都在咖啡館和拍賣行里進(jìn)行，1792年5月17日，24名經(jīng)紀(jì)人在紐約華爾街和威廉街的西北角一咖啡館門前的梧桐樹下簽訂了“梧桐樹協(xié)定”，這是紐約交易所的前身。 到了1817年，華爾街上的股票交易已十分活躍，于是市場(chǎng)參加者成立了“紐約證券和交易管理處”，一個(gè)集中的證券交易市場(chǎng)基本形成，1863年，管理處易名為紐約證券交易所，此名一直沿用至今。

由于一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，交易所在1914年7月被關(guān)閉，但同年11月又重新開(kāi)放，各種債券的自由交易，有力地支持了美國(guó)的一戰(zhàn)。 1929年10月的“黑色星期四”導(dǎo)致美國(guó)股票市場(chǎng)崩潰，股價(jià)下跌引起的恐慌又引致了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的大蕭條。

交易所隨后推出的恢復(fù)投資者信心的計(jì)劃，重振了資本市場(chǎng)，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和發(fā)展功不可滅。1971年2月18日，紐約證券交易所成為非營(yíng)利性法人團(tuán)體。

2005年4月，紐約交易所宣布收購(gòu)電子交易運(yùn)營(yíng)商Archipelago控股公司。紐約交易所從非營(yíng)利性法人團(tuán)體轉(zhuǎn)化為營(yíng)利性公司，合并后的新公司名為紐約證券交易所集團(tuán)公司，集團(tuán)的股票在紐交所上市。

2006年6月1日，紐約證券交易所宣布與泛歐證券交易所合并組成紐約-泛歐證券交易所。 2007年4月4日，紐約-泛歐證券交易所于正式成立，總部設(shè)在紐約，由來(lái)自5個(gè)國(guó)家的6家貨幣股權(quán)交易所以及6家衍生產(chǎn)品交易所共同組成，其上市公司總數(shù)約4000家，總市值達(dá)28。

5萬(wàn)億美元（21。5萬(wàn)億歐元），日平均交易量接近1020億美元（77億歐元）。

在200多年的發(fā)展過(guò)程中，紐約證券交易所為美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會(huì)化大生產(chǎn)的順利進(jìn)行、現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)建起到了舉足輕重的作用，也是世界上規(guī)模最大、對(duì)世界經(jīng)濟(jì)有著重大影響的證券交易所。 2、納斯達(dá)克證券市場(chǎng) 納斯達(dá)克（NASDAQ），全稱為全美證券交易商協(xié)會(huì)自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)（National Association of Securities Dealers Automated Quotations，簡(jiǎn)稱NASDAQ），是一個(gè)基于電子網(wǎng)絡(luò)的無(wú)形市場(chǎng)，目前大約有3200家公司在該市場(chǎng)掛牌上市，是美國(guó)上市公司最多、股份交易量最大的證券市場(chǎng)。

1968年，美國(guó)證券商協(xié)會(huì)（National Association of Securities Dealers Inc。簡(jiǎn)稱 NASD）為解決場(chǎng)外交易（OTC 市場(chǎng)）的分割問(wèn)題，決定創(chuàng)建“全美證券商協(xié)會(huì)自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)”。

1971年，該交易系統(tǒng)正式啟動(dòng)，NASD把500多個(gè)做市商的交易終端和數(shù)據(jù)中心連接起來(lái)，形成一個(gè)數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡(luò)，并從OTC市場(chǎng)挑選出 2500多家規(guī)模、業(yè)績(jī)和成長(zhǎng)性都名列前茅的股票，規(guī)定做市商把這些股票報(bào)價(jià)列示于該系統(tǒng)，供投資者參考。 1975年，NASD提出了上市標(biāo)準(zhǔn)，徹底割斷了與其它OTC股票的聯(lián)系，成為一個(gè)完全獨(dú)立的上市場(chǎng)所。

2000年，納斯達(dá)克通過(guò)私募發(fā)行股票，并于2002年開(kāi)始在OTC市場(chǎng)交易。2005年2月，納斯達(dá)克在自己的市場(chǎng)上掛牌交易。

2007年5月，納斯達(dá)克以37億美元收購(gòu)北歐證券市場(chǎng)OMX公司，聯(lián)合組建一個(gè)跨大西洋的交易平臺(tái)。 新公司命名為納斯達(dá)克OMX集團(tuán)，總市值高達(dá)71億美元，其中納斯達(dá)克擁有72%的股權(quán)，OMX公司股東擁有28%的股權(quán)。

納斯達(dá)克市場(chǎng)分為納斯達(dá)克全球市場(chǎng)、納斯達(dá)克資本市場(chǎng)和納斯達(dá)克全球精選市場(chǎng)三個(gè)層次。1982年開(kāi)始，NASD逐漸把高市值股票同其它小型股票分離開(kāi)來(lái)，組建了那斯達(dá)克全國(guó)市場(chǎng)（后更名為納斯達(dá)克全球市場(chǎng)）和那斯達(dá)克小型資本市場(chǎng)（后更名為納斯達(dá)克資本市場(chǎng)），并規(guī)定了各自的上市標(biāo)準(zhǔn)。

全球市場(chǎng)的對(duì)象是世界范圍的大型企業(yè)和經(jīng)過(guò)小型資本市場(chǎng)發(fā)展起來(lái)的企業(yè)；資本市場(chǎng)的對(duì)象是高成長(zhǎng)的中小企業(yè)，其中高科技企業(yè)占有相當(dāng)?shù)谋戎?，上市?biāo)準(zhǔn)低于全球市場(chǎng)。2006年，納斯達(dá)克又推出了全球精選市場(chǎng)，號(hào)稱是全球首次上市最高標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)板塊，對(duì)公司財(cái)務(wù)和股票流通性的要求都比較高。

目前，納斯達(dá)克全球精選市場(chǎng)、納斯達(dá)克全球市場(chǎng)、納斯達(dá)克資本市場(chǎng)分別擁有約1200、1450和550家上市公司。納斯達(dá)克資本市場(chǎng)自1970年初誕生以來(lái)，因其更為寬松的上市條件和快捷的電子報(bào)價(jià)系統(tǒng)，受到新興中小企業(yè)尤其是高科技企業(yè)的歡迎，聚。

2.證券從業(yè)資格證考試考哪些科目

證券從業(yè)資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成， 一 必須要考證券基礎(chǔ)知識(shí) 二 專業(yè)科目有：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。

需要看的資料： 《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，《投資銀行業(yè)務(wù)》

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》等。

證券從業(yè)資格證考試通過(guò)任意一門科目考試者均有單科考試成績(jī)合格證書?？荚嚱Y(jié)束后15天，考生只需在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試成績(jī)查詢窗口輸入有效證件即可下載成績(jī)合格證書。 通過(guò)基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時(shí)取得證券從業(yè)資格。證券從業(yè)資格考試合格證書由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面向考試成績(jī)合格者頒發(fā)，考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。