證券金融知識基礎(chǔ)(證券有哪些?)

1.證券基礎(chǔ)知識有哪些?

1、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

證券的票面要素主要為四個：第一，持有人；第二，證券的標的物；第三，標的物的價值；第四，權(quán)利。證券的兩個基本特征為：第一，法律特征；第二，書面特征。

有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。有價證券本身沒有價值，但由于代表了一定的權(quán)益，所以有交易價格。

有價證券可分為：商品證券、貨幣證券和資本證券。有價證券的特征：第一，證券的產(chǎn)權(quán)性；第二，證券的收益性；第三，證券的流通性；第四，證券的風(fēng)險性。

有價證券的功能：第一，籌資功能，是指為經(jīng)濟的發(fā)展籌集資本；第二，配置資本的功能，是指通過有價證券的發(fā)行和交易，按利潤最大化的要求對資本進行分配。 2、證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。

它的三個顯著特征是：第一，證券市場是價值直接交換的場所；第二，證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；第三，證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。 從縱向來劃分，證券市場可以分一級市場和二級市場。

從橫向來劃分，又可以分為股票市場、債券市場、基金市場等。 3、證券市場是社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。

今年來證券市場有著全新的特征：第一，金融證券化；第二，證券投資法人化；第三，證券交易多樣化；第四，證券市場自由化；第五，證券市場國際化；第六，證券市場電腦化。 證券市場的四大趨勢為：第一，金融創(chuàng)新進一步深化；第二，發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大發(fā)展；第三，證券交易所的合并與上市；第四，證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢。

縱觀十年來我國證券市場的發(fā)展歷程，它的特點為：第一，市場發(fā)展日益規(guī)范有序；第二，證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大，品種結(jié)構(gòu)日趨合理；第三，機構(gòu)投資者的隊伍逐漸壯大；第四，監(jiān)督手段法制化。 第二節(jié) 證券市場的參與者 1、證券發(fā)行人，是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。

一般而言，發(fā)行證券時，發(fā)行人要委托證券公司代為發(fā)行，即承銷。 2、證券投資人，是指通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人，他們是證券市場的資金供給者。

證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩類。 3、證券市場的中介機構(gòu)，是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。

主要有證券公司和證券服務(wù)機構(gòu)。證券公司的主要業(yè)務(wù)有代理發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)。

證券公司一般分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司。 4、自律組織。

在我國證券自律性組織包括證券交易所和證券協(xié)會。我國的證券交易所是提供證券集中競交易場所的不以營利為目的的法人。

證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其權(quán)利機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。

在我國證券公司必須加入證券業(yè)協(xié)會。 5、證券監(jiān)督機構(gòu)，在我國證券監(jiān)督機構(gòu)是指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。

第三節(jié) 證券市場的地位與功能 1、金融市場是資金融通的市場。資金的融通簡稱為融資，一般分為直接融資和間接融資兩種。

根據(jù)金融市場上交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。 證券市場是現(xiàn)代金融體系的重要組成部分，而且它與金融市場體系的其他組成部分有密切的聯(lián)系：第一，證券市場與貨幣市場關(guān)系密切；第二，長期信貸的資金來源依賴于證券市場；第三，任何金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接于證券市場相關(guān)，而且證券金融機構(gòu)與非證券金融機構(gòu)在業(yè)務(wù)上有很多的交叉。

2、證券市場的基本功能為：第一，籌資功能，是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能；第二，資本定價功能，就是為資本決定價格；第三，資本配置功能，是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動而實現(xiàn)資本的合理配置的。 第二章 股票（1-2） 第一節(jié) 股票的特征與類型 1、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

它的三個基本要素是：發(fā)行主體、股份、持有人。 2、股票是一種有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券和綜合權(quán)利證券。

3、股票的特征是：收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性、參與性和波動性。 4、按股東享有的權(quán)利的不同，可以把股票分為普通股和優(yōu)先股。

5、股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和不記名股票。記名股票的特點是：第一，股東權(quán)利歸屬于記名股東；第二，認購股票的款項不一定一次繳足；第三，轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制；第四，便于掛失，相對安全。

不記名股票的特點是：第一，股東權(quán)利歸屬股票的持有人；第二，認購股票時要求繳足股款；第三，轉(zhuǎn)讓相對簡便；第四，安全性較差。 6、股票按是否用票面金額加以表示，可以分為有面額股票和無面額股票。

有面額股票的特點是：第一，可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例；第二，為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。我過國公司法規(guī)定，股票的發(fā)行價格可以和票面金額相等，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

無面額股票的特點是：第一，發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較。

2.證券市場基礎(chǔ)知識

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證券市場基礎(chǔ)知識目的與要求本分冊的主要內(nèi)容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場的結(jié)構(gòu)、證券投資的收益和風(fēng)險、證券市場法規(guī)體系和監(jiān)管構(gòu)架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規(guī)范等基礎(chǔ)知識。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求初步掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。

本部分適用對象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書中帶星花（*）的內(nèi)容暫不列入考試范圍。

第一章 證券市場概述第一節(jié) 證券與證券市場一、證 券證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險單、存款單等都是證券。

凡根據(jù)一國政府有關(guān)法規(guī)發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經(jīng)濟和信用經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。

如債券就是一種信用憑證，無論是企業(yè)債券、金融債券還是國債券，都是經(jīng)濟主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權(quán)債務(wù)憑證。再如股票，它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息的憑證。

從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，即通過信用將分散的資金集中起來有效地使用。沒有信用的發(fā)展，就難有大規(guī)模的集資，也不會有股票的發(fā)行與交易，股份制就難以確立。

基金證券則是同時具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式，是將分散的資金集中起來創(chuàng)設(shè)一個基金，然后委托專門的投資機構(gòu)從事能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對基金擁有財產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán)。

這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金，且具有買賣價格，可以在證券市場上進行轉(zhuǎn)讓和流通。除此之外，還有作為貨幣證券的商業(yè)票據(jù)。

在商品經(jīng)濟和生產(chǎn)社會化發(fā)展的過程中，企業(yè)為了追求利潤最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉(zhuǎn)周期，盡量節(jié)約資本的使用，為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據(jù)，如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據(jù)不僅僅是一種信用工具，而且還可以在一定范圍內(nèi)周轉(zhuǎn)流通，發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。

按照不同的標準，可以對證券進行不同的分類。按其性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據(jù)證券、憑證證券以及有價證券。

證據(jù)證券是指只是單純地證明事實的文件，主要有借用證、證據(jù)（書面證明）等。在證據(jù)證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱為“免責(zé)證券”，如提單等即屬此類。

憑證證券是指認定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者，證明對持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據(jù)、收據(jù)及定期存款存折等就屬于這一類。

憑證證券實際上是無價證券。其特點是，雖然憑證證券也是代表所有權(quán)的憑證，但不能讓渡，不能真正獨立地作為所有權(quán)證書來行使權(quán)利。

如存款單就是民法中的消費寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價證券，因為它既沒有可讓渡性，也沒有完全代替存款合同的功能。當然，這也不是一成不變的。

60 年代，美國的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降，以企業(yè)的富裕資金為對象，發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單（即CD）來征集大量資金，這種存款憑據(jù)顯然已不同于一般的存款單，它實際上可以看作是金融債券的一種，應(yīng)該歸入有價證券。有價證券主要是指對某種有價物具有一定權(quán)利的證明書或憑證。

有價證券通常被分為三類：（1）貨幣證券，如銀行券、票據(jù)、支票等；資本證券，包括股票、公司債券等。（2）財物證券，如貨運單、提單、棧單等。

（3）有價證券，其本身沒有價值，因為它不是勞動產(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來一定的收益，所以它又有價格，可以在證券市場上自由買賣。

1.有價證券有價證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證書。人們通常所說的證券，也就是指這種有價證券。

由于有價證券不是勞動產(chǎn)品，故其自身并沒有價值，只是由于它能為持有者帶來一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場上自由買賣和流通。影響有價證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預(yù)期利息收入和市場利率。

因此，有價證券價格實際上是資本化了的收入；有價證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。有價證券是商品經(jīng)濟和社會化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。

從資本主義經(jīng)濟發(fā)展歷程來看，有價證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過有價證券，可以吸收暫時閑置的社會資金，作為長期投資分配到國民經(jīng)濟各部門，從而優(yōu)化資源配置。

同時，由于有價證券的行市受主客觀及國內(nèi)外多種因素的影響，有價證券的價格經(jīng)常出現(xiàn)暴漲暴跌、起伏不定的現(xiàn)象，由此引起的投機活動會造成資本市場的虛假供求和混亂局面，這又會造成社會資源的巨大浪費。我國現(xiàn)階段正處在商品經(jīng)濟和社會化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時期，有價證券及其相關(guān)市場的建設(shè)與發(fā)展也顯得。

3.金融的基礎(chǔ)知識包括哪些

金融是貨幣流通和信用活動以及與之相聯(lián)系的經(jīng)濟活動的總稱，廣義的金融泛指一切與信用貨幣的發(fā)行、保管、兌換、結(jié)算，融通有關(guān)的經(jīng)濟活動，甚至包括金銀的買賣，狹義的金融專指信用貨幣的融通。

金融的內(nèi)容可概括為貨幣的發(fā)行與回籠，存款的吸收與付出，貸款的發(fā)放與回收，金銀、外匯的買賣，有價證券的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓，保險、信托、國內(nèi)、國際的貨幣結(jié)算等。從事金融活動的機構(gòu)主要有銀行、信托投資公司、保險公司、證券公司，還有信用合作社、財務(wù)公司、投資信托公司、金融租賃公司以及證券、金銀、外匯交易所等。

金融是信用貨幣出現(xiàn)以后形成的一個經(jīng)濟范疇，它和信用是兩個不同的概念：（1）金融不包括實物借貸而專指貨幣資金的融通（狹義金融），人們除了通過借貸貨幣融通資金之外，還以發(fā)行股票的方式來融通資金。（2）信用指一切貨幣的借貸，金融（狹義）專指信用貨幣的融通。

人們之所以要在“信用”之外創(chuàng)造一個新的概念來專指信用貨幣的融通，是為了概括一種新的經(jīng)濟現(xiàn)象；信用與貨幣流通這兩個經(jīng)濟過程已緊密地結(jié)合在一起。最能表明金融特征的是可以創(chuàng)造和消減貨幣的銀行信用，銀行信用被認為是金融的核心。

金融學(xué)是從經(jīng)濟學(xué)分化出來的、研究資金融通的學(xué)科。傳統(tǒng)的金融學(xué)研究領(lǐng)域大致有兩個方向：宏觀層面的金融市場運行理論和微觀層面的公司投資理論。

金融的特征：1. 金融是信用交易。（1）信用經(jīng)濟學(xué)上的信用，是一種商品交易的形式，對應(yīng)于現(xiàn)貨交易（即時清結(jié)的交易）。

信用是金融的基礎(chǔ)，金融最能體現(xiàn)信用的原則與特性。在發(fā)達的商品經(jīng)濟中，信用已與貨幣流通融為一體。

（2）信用交易的應(yīng)有特點a. 一方以對方償還為條件，向?qū)Ψ较刃幸妻D(zhuǎn)商品（包括貨幣）的所有權(quán)，或者部分權(quán)能；b. 一方對商品所有權(quán)或其權(quán)能的先行移轉(zhuǎn)與另一方的相對償還之間，存在一定的時間差；c. 先行交付的一方需要承擔(dān)一定的信用風(fēng)險，信用交易的發(fā)生是基于給予對方信任。2. 金融原則上必須以貨幣為對象。

3. 金融交易可以發(fā)生在各種經(jīng)濟成分之間。其主要研究分支包括：金融市場學(xué)（en:Financial market）公司金融學(xué)（en:Corporate Finance）金融工程學(xué)（en:Financial Engineering）金融經(jīng)濟學(xué)（en:Financial Economics）投資學(xué)（en:Investment Investment）貨幣銀行學(xué)（en:Money, Banking and Economics）國際金融學(xué)（en:International Finance）財政學(xué)（en:Public Finance）保險學(xué)（en:Insurance Insurance）數(shù)理金融學(xué)（en:Mathematical Finance）金融計量經(jīng)濟學(xué)（en:Financial Econometrics）。

4.證券市場基礎(chǔ)知識

主要考的最多的是：第二章，股票。

第三章，債券。第四章，基金。

第五章，金融衍生產(chǎn)品！如果你很趕時間，并且覺得內(nèi)容太多看著煩，就建議你看這幾章，如果這幾章你能看的滾瓜爛熟，并且倒背如流，你考個七八十分沒問題！！第一章，主要是一個內(nèi)容的概述，不用怎么看，后面幾章都有詳細的講述，第六，七章和另外一本書《證券交易》的內(nèi)容是重疊的，考試考的不多，第八章很少考，就算你運氣不好碰上了也只會有一兩題！不過我建議你，如果你的時間足夠充足的話，而且還是一張白紙沒有這個行業(yè)的工作經(jīng)驗，還是要從頭到尾一字不漏的看完！因為考試是次要的，主要是你以后去證券公司工作，基礎(chǔ)不牢固很難做好事情，還有你的人脈方面也要有一定的廣度，如果你沒人脈資源，你去證券公司別人也不瞧你兩眼。

5.怎樣快速了解金融方面知識、股票基礎(chǔ)知識、

¨想在股票市場賺大錢，持有股票的本領(lǐng)要下苦功去學(xué)，不管你是否有水平研究指數(shù)，是否有水平選擇股票，能使你賺到錢的功夫就是如何持股，如何持股的道理可不像研究指數(shù)、推薦股票那樣，幾句話就說的明白的，短期內(nèi)容易提高的，它需要長期的投資經(jīng)驗積累，心理素質(zhì)的不斷提高，是駕馭風(fēng)險的有效方法。

股票入門書籍推薦 /chaogurumen/990/股市休市后可以買股票進行股票交易嗎？ /chaogurumen/169/股票就是一種證券交易，你學(xué)習(xí)股票的基本知識，有了一定的基礎(chǔ)后就可以去證券公司開戶，小資金進行實戰(zhàn)，股票做好自己做，和別人做有風(fēng)險。學(xué)炒股要讀些什么書 /chaogurumen/45/ 股票就是上市公司為了募集資本在交易所公開發(fā)行的，債務(wù)憑證，也是一種有價證券。

可以買賣并獲取股息。什么叫股市破位、跳空、跳水、跳空缺口 /chaogurumen/401/股票基礎(chǔ)知識視頻教程 /chaogurumen/459/什么是證券證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，用來證明持券人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書面證明。

按其性質(zhì)不同可將證券分為證據(jù)證券，憑證證券和有價證券。人們通常所說的證券即有價證券。

股市休市后可以買股票進行股票交易嗎？ /chaogurumen/169/炒股入門電子書推薦 /chaogurumen/582/什么是股票股票是一種有價證券，是股份公司在籌集資本時向出資人公開或私下發(fā)行的、用以證明出資人的股本身份和權(quán)利，并根據(jù)持有人所持有的股份數(shù)享有權(quán)益和承擔(dān)義務(wù)的憑證。股票代表著其持有人（股東）對股份公司的所有權(quán)，每一股同類型股票所代表的公司所有權(quán)是相等的，即“同股同權(quán)”。

股票可以公開上市，也可以不上市。在股票市場上，股票也是投資和投機的對象。

對股票的某些投機炒作行為，例如無貨沽空，可以造成金融市場的動蕩。什么是股票 /chaogurumen/shimeshigupiao/我的理解：股票最早由英國人發(fā)明的，叫做stockmarkt（英文單詞拼寫估計有問題，但是不影響理解），由來是那時候英國人要打仗，但是國庫虧空，有人想了個辦法，就是向大臣們打白條，白條就是stock，并保證如果戰(zhàn)爭勝利，那么根據(jù)白條可以獲得更加優(yōu)厚的戰(zhàn)后回報，白條可以轉(zhuǎn)讓，于是就形成了市場（market），慢慢的就衍生了stockmarkt，就是股票市場。

我是我看郎咸平說知道的。其實，掌握好了均線理論就足夠賺的盆滿缽溢了； 其實，一年只買賣一支股票就夠了； 其實，如果你的資金在100萬以下，一年翻番并不難； 其實，每日親手畫手中個股的K線圖才會讓你的思維波動和主力一致； 其實，真的不要太貪，因為股市里的錢是賺不完的； 其實，真的不要太怕，因為共產(chǎn)黨是不會讓股市崩盤的； 其實，主力也很難，他們都很怕出不了貨； 其實，底部放量突破就應(yīng)該關(guān)注了，不管是真是假； 其實，也許再堅持一會兒，洗盤就結(jié)束了； 其實，中線心態(tài)，滿倉一支股，手里留點，逢高出點，逢低接點，滾動操作是上策； 其實，看頭才是最需要錘煉的功力； 其實，做短線最主要的是看成交量和換手率； 其實，每日的量比榜和成交金額榜就是短線的黑馬榜； 其實，買入正在上漲的股票才是最安全的； 其實，看到長期橫盤后底部帶量向上突破的缺口，就說明你的財運來了，即使這個缺口只有一分錢價差； 其實，最管用的是技術(shù)指標的背離，而不是這個指標當前的數(shù)值； 其實，把大盤和個股的K線圖疊加起來，就可以判斷該股有無主力，主力強弱； 其實，敢于適時斬倉才是在這個場子里生存的根本； 其實，無論什么方法，你只要掌握了一種，就足夠了； 其實，分時走勢中，白線和黃線距離突然垂直向上拉大很多，就是短線出貨的絕好機會，因為你一定有機會再補回來； 其實，洗盤和出貨最重要區(qū)別就在于一個量縮一個量增； 其實，短線一定要看15分鐘的K線圖，根據(jù)KDJ可找到當日的進出點，根據(jù)OBV可判斷主力的意圖； 其實，如果你真的要做長線，就把K線圖設(shè)置成30、60、120日； 其實，如果你有足夠的技巧和膽量，大盤放量上攻時，你完全可以追龍頭股的第一個漲停，說不定一周就能贏利50%； 其實，強勢上攻的股，出風(fēng)險提示公告可理解為“開盤就追吧，至少還有3天的漲頭呢！”； 其實，短線可在ST摘帽的那天介入，你要堅信丑小鴨已變成了白天鵝，怎么著也得撲騰幾下； 其實，新股上市的第一天，開盤30分鐘的換手率達到40以上，就已經(jīng)說明了問題； 其實，真正高手往往不會在股票明顯進入下降通道的時候出貨，而是更早； 其實，在股市里，會休息的人才會工作，為了自己的錢袋而工作； 其實，如果你能做到“有風(fēng)駛到盡，無風(fēng)潛海底”，那你就會發(fā)現(xiàn)，其實，做股票是很輕松的！ 其實，炒股真的不難！什么是場內(nèi)交易、場外交易？它們之間的區(qū)別是 /chaogurumen/1132/學(xué)炒股要讀些什么書 /chaogurumen/45/炒股入門之快速入門全攻略 /。