浙江檔案管理基礎(chǔ)理論知識(shí)(檔案管理)

1.檔案管理基礎(chǔ)知識(shí)

檔案學(xué)就是探索檔案、檔案工作的發(fā)展規(guī)律，研究檔案信息資源的管理、開發(fā)的理論、原則與方法的學(xué)科。它的應(yīng)用有助于提高檔案事業(yè)管理和檔案管理的科學(xué)水平，更有效地開發(fā)利用檔案信息資源，為人類社會(huì)的進(jìn)步服務(wù)。

檔案學(xué)的內(nèi)容

檔案學(xué)以檔案和檔案工作為研究對象。其基本任務(wù)是：在研究檔案和檔案工作發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，提出檔案工作的科學(xué)理論、原則與方法，指導(dǎo)檔案工作實(shí)踐，提高檔案管理的科學(xué)水平，以便充分實(shí)現(xiàn)檔案的價(jià)值，為各項(xiàng)社會(huì)實(shí)踐服務(wù)。

檔案學(xué)的研究內(nèi)容主要有檔案基礎(chǔ)理論、檔案史、檔案管理、檔案資源開發(fā)、檔案應(yīng)用五個(gè)方面。

檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究，即研究檔案的起源與發(fā)展、檔案的本質(zhì)屬性與一般屬性、檔案種類的劃分、檔案價(jià)值及其實(shí)現(xiàn)的規(guī)律性、國家檔案全宗的實(shí)質(zhì)與結(jié)構(gòu)；檔案工作系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能與社會(huì)環(huán)境，檔案工作的性質(zhì)與基本原則，檔案工作與文書、圖書、情報(bào)工作的關(guān)系；國家檔案事業(yè)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能及其與國家建設(shè)的關(guān)系，檔案法規(guī)體系結(jié)構(gòu)與功能；檔案學(xué)產(chǎn)生的條件與標(biāo)志、檔案學(xué)的研究對象與任務(wù)、檔案學(xué)的體系結(jié)構(gòu)、檔案學(xué)與相關(guān)學(xué)科的關(guān)系、檔案學(xué)的研究方法等。

檔案專業(yè)史研究，即以歷史時(shí)期為序，運(yùn)用具體史料研究檔案、檔案工作和檔案學(xué)的產(chǎn)生、發(fā)展過程及其規(guī)律。其任務(wù)是闡明各個(gè)社會(huì)形態(tài)的檔案、檔案工作的發(fā)展特點(diǎn)，及其與當(dāng)時(shí)的政治、經(jīng)濟(jì)科學(xué)文化諸方面的關(guān)系和產(chǎn)生的社會(huì)效果，尋求對今天可以借鑒的歷史經(jīng)驗(yàn)；在分析、總結(jié)前人檔案學(xué)研究成果的基礎(chǔ)上，探索檔案學(xué)思想的源流、派別和發(fā)展規(guī)律，以更深刻地認(rèn)識(shí)和理解檔案學(xué)思想、理論、原則的形成過程，提高檔案學(xué)理論水平。

檔案事業(yè)管理研究，即研究檔案事業(yè)管理工作的產(chǎn)生與發(fā)展，檔案事業(yè)管理的指導(dǎo)思想原則和體制，檔案事業(yè)管理的決策、計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)的功能，檔案事業(yè)管理的行政手段、政策手段、法律手段、計(jì)劃手段、經(jīng)濟(jì)手段、教育手段等。其任務(wù)是提高檔案管理的科學(xué)水平，促進(jìn)檔案事業(yè)整體協(xié)調(diào)發(fā)展，為檔案信息資源的管理與開發(fā)創(chuàng)造一切有利條件，更好地為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)。

檔案資源管理與開發(fā)的研究，即對檔案實(shí)體管理系統(tǒng)、檔案信息開發(fā)系統(tǒng)及其反饋系統(tǒng)整個(gè)過程的研究。檔案實(shí)體管理研究包括對檔案原件的收集、整理、保管、鑒定的研究；檔案信息開發(fā)研究包括對檔案信息的選擇、加工編輯和輸出的研究，也就是對檔案的編目、編研與提供利用的研究；檔案管理反饋的研究包括檔案統(tǒng)計(jì)工作、檔案用戶調(diào)查的研究等。其任務(wù)是不斷提高檔案管理的科學(xué)水平，及時(shí)、準(zhǔn)確、廣泛地組織檔案信息交流，為檔案用戶提供高效率服務(wù)。

檔案工作應(yīng)用技術(shù)研究。包括檔案保護(hù)技術(shù)研究，如對檔案存儲(chǔ)環(huán)境控制技術(shù)、有害生物防治技術(shù)和修復(fù)技術(shù)的研究；檔案縮微復(fù)制技術(shù)研究，如對檔案的攝影、沖洗、加工、拷貝、還原、存儲(chǔ)、檢索等技術(shù)過程的研究；計(jì)算機(jī)輔助檔案管理研究，包括輸入前的檔案數(shù)據(jù)的收集和前處理工作，計(jì)算機(jī)對檔案數(shù)據(jù)的錄入、存儲(chǔ)和加工，計(jì)算機(jī)對檔案信息輸出的整個(gè)過程的研究，其任務(wù)是逐步實(shí)現(xiàn)檔案管理技術(shù)現(xiàn)代化，提高檔案管理工作效率。

學(xué)科體系 檔案學(xué)產(chǎn)生初期，學(xué)科是單一的，主要是研究檔案的整理與編目問題。隨著各種類型檔案的大量增長和檔案工作實(shí)踐、檔案事業(yè)建設(shè)的發(fā)展，檔案學(xué)分化和發(fā)展出多門分支學(xué)科，分別擔(dān)負(fù)著某一方面的研究任務(wù)。

2.檔案管理學(xué)的知識(shí)

一、檔案收集1、檔案收集工作的意義：檔案收集工作是整個(gè)檔案工作中極為重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，與檔案工作中其他各項(xiàng)工作比較起來，它處于一種特殊的地位，作好檔案收集工作對整個(gè)工作都具有重要意義。

（1）收集工作是檔案工作的起點(diǎn)；是檔案業(yè)務(wù)基礎(chǔ)工作中的基礎(chǔ)；檔案的收集，就是整個(gè)檔案館（室）取得和積累檔案的一種手段；（2）從組織整個(gè)國家檔案工作來說，檔案的收集工作是貫徹集中統(tǒng)一管理原則的一項(xiàng)重要內(nèi)容和首要的具體措施；（3）從收集工作質(zhì)量高低的影響來說，它直接關(guān)系到檔案工作的其他環(huán)節(jié)。2、檔案收集工作的要求：（1）豐富館藏；（2）加強(qiáng)館外調(diào)查和指導(dǎo)；（3）推行入館檔案的標(biāo)準(zhǔn)化；（4）保持全宗和全宗群的不可分散性。

3、機(jī)關(guān)內(nèi)文件的歸檔二、檔案整理1、檔案整理工作的內(nèi)容：（1）在正規(guī)的工作條件下，檔案室所接收的是文書部門和業(yè)務(wù)部門按照歸檔要求立好的案卷，檔案館接收的是由機(jī)關(guān)檔案室根據(jù)入館要求整理移交的案卷。（2）對整理不善的檔案進(jìn)行局部調(diào)整。

（3）零散文件的整理。2、檔案整理工作的原則：（1）檔案的整理必須保持文件之間的歷史聯(lián)系；歷史聯(lián)系主要表現(xiàn)在文件的來源、時(shí)間、內(nèi)容和形式等幾個(gè)方面。

（2）檔案的整理應(yīng)該充分利用原有基礎(chǔ)；原有基礎(chǔ)指，第一，充分重視和利用先前整理的基礎(chǔ)，以確定檔案整理的任務(wù)和要求，來要輕易打亂重整；第二，在檔案整理過程中，應(yīng)該充分研究和利用原來整理的成果，不要輕易破壞以往整理和保存的歷史狀況。（3）檔案的整理必須便于保管和利用。

3、全宗：（1）概念：全宗就是一個(gè)獨(dú)立的機(jī)關(guān)或著名人物在社會(huì)活動(dòng)中形成的檔案的整體。（2）意義：區(qū)分全宗是檔案整理工作的首要環(huán)節(jié)。

全宗不僅是個(gè)整理方法問題，也是一條原則、一種理論，稱為全宗原則和全宗理論。全宗理論是在檔案集中管理過程中產(chǎn)生的，是隨檔案工作的發(fā)展而不斷完善的。

全宗理論的確立，對檔案室、檔案館檔案的管理，有重要的組織作用。全宗理論發(fā)展的歷史，是與檔案整理的不同原則聯(lián)系在一起的。

4、全宗構(gòu)成的條件和立檔單位：形成全宗的機(jī)關(guān)，稱為立檔單位，又稱全宗的構(gòu)成者。一個(gè)機(jī)關(guān)就是一個(gè)立檔單位，一個(gè)立檔單位形成的全部檔案就構(gòu)成一個(gè)全宗。

（1）構(gòu)成條件：第一，可以獨(dú)立行使職權(quán)，并能主要以自己的名義單獨(dú)對外行文；第二，是一個(gè)會(huì)計(jì)單位或經(jīng)濟(jì)核算單位，自己可以編造預(yù)算或財(cái)務(wù)計(jì)劃；第三，設(shè)有管理人事的機(jī)構(gòu)或人員，并有一[定的人事任免權(quán)。三個(gè)條件是統(tǒng)一的，是從不同側(cè)面反映一個(gè)單位的獨(dú)立性。

最基本的是第一個(gè)條件。在分析或研究一個(gè)組織單位能否構(gòu)成一個(gè)立檔單位時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確，機(jī)關(guān)的大小和檔案數(shù)量的多少，并不影響它成為立檔單位。

有的組織單位也可能不完全具備上述三個(gè)條件，但它實(shí)際上卻是一個(gè)獨(dú)立的機(jī)關(guān)，或由于某種特殊需要，它所形成的檔案也可以構(gòu)成一個(gè)全宗。（2）立檔單位。

5、立檔單位的變化和全宗的劃分：機(jī)關(guān)單位的增設(shè)、撤銷、合并以及機(jī)關(guān)名稱的改變、職權(quán)范圍和隸屬關(guān)系的調(diào)整等各種變化。這些情況，有的會(huì)影響全宗的劃分，有的則不涉及全宗的變化。

研究某一立檔單位是否有根本性的變化，主要應(yīng)該從立檔單位的政治性質(zhì)、生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)和基本職能等幾個(gè)方面去考察。6、人物全宗：就是社會(huì)知名人士（如社會(huì)活動(dòng)家、科學(xué)家、作家、藝術(shù)家、教育家等）在其一生活動(dòng)中形成的檔案整體。

人物全宗包括個(gè)人的著作、手稿、日記、信件、遺囑以及記載個(gè)人（包括家族、家庭）社會(huì)活動(dòng)的全部材料，還包括別人所寫的和收集的與人物全宗構(gòu)成者個(gè)人、家庭、家族有關(guān)的材料，以及直系親屬能夠說明立檔單位情況的材料。7、全宗的補(bǔ)充形式：（1）聯(lián)合全宗。

是若干獨(dú)立機(jī)關(guān)形成的檔案，由于混在一起難以區(qū)分立檔單位而聯(lián)合組成的一個(gè)全宗。（2）全宗匯集，就是由檔案數(shù)量極少的若干全宗，按照一定的特點(diǎn)組成的一個(gè)全宗集合單位。

（3）檔案匯集，就是由不明所屬全宗的零散殘缺文件，按照一定的特點(diǎn)集中起來的混合體。8、全宗群：整理和管理檔案，不僅要注意全宗的完整性，還應(yīng)該注意全宗之間的相互聯(lián)系。

10、全宗的編號(hào)與排列：（1）通常涉及檔案管理中的三個(gè)環(huán)節(jié)：A全宗的編號(hào)一般是在檔案館接收全宗時(shí)，于全宗名冊上登記編定的，它屬于統(tǒng)計(jì)工作的一個(gè)具體的技術(shù)項(xiàng)目；B全宗在庫房內(nèi)如何排列存放，屬于保管工作的范疇；C全宗號(hào)的編定，它作為檔號(hào)的組成部分填寫于案卷封面，全宗的系統(tǒng)排列等也屬于檔案的基本編目和系統(tǒng)化的課題。（2）全宗號(hào)的編制和使用方法：A按國家檔案全宗的三部分各依全宗進(jìn)館的時(shí)間順序分編流水號(hào)；B按本館全宗的時(shí)間、地區(qū)、性質(zhì)等分編流水號(hào)；C所有全宗一律按進(jìn)館順序統(tǒng)一編定流水號(hào)；D按全宗的重要程度編號(hào)；E按全宗群連續(xù)編號(hào)；F按全宗群留空統(tǒng)編全宗號(hào)；G分組單編全宗號(hào)；H多級分類單編全宗號(hào)；I編大全宗號(hào)；J對一部分全宗實(shí)行等級分類編號(hào)，另外一部分全宗實(shí)行序時(shí)流水編號(hào)。

盡管十多種具體的編號(hào)方法各不相同，但就其主要特點(diǎn)來說，可概括為兩種類型：序時(shí)流水編號(hào)法和體系分類編號(hào)法。前者也可簡稱流水法，后者可簡稱分類法。

流水法，無。

3.檔案管理員資格考試

檔案管理員資格考試分為中級（檔案館員）、初級（檔案助理館員和檔案管理員）兩個(gè)級別。

一、考試科目

《基礎(chǔ)理論知識(shí)》和《檔案工作實(shí)務(wù)》。

二、考試方式

考試采取閉卷方式，用藍(lán)色或黑色鋼筆（或圓珠筆、簽字筆）在試卷上作答。三、考試時(shí)間

6月14日上午： 9:00-11:30 《基礎(chǔ)理論知識(shí)》 （中、初級）

下午： 14:00-16:30 《檔案工作實(shí)務(wù)》 （中、初級）

四、報(bào)名條件：

（一）參加檔案專業(yè)技術(shù)資格考試人員應(yīng)具備下列基本條件：

1、堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，熱愛社會(huì)主義祖國，遵紀(jì)守法；認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)檔案工作的方針、政策和法律、法規(guī)，履行崗位職責(zé)，恪守職業(yè)道德；

2、按有關(guān)規(guī)定，參加檔案專業(yè)繼續(xù)教育培訓(xùn)，取得相應(yīng)的繼續(xù)教育證書。

（二）大學(xué)?？萍爸袑．厴I(yè)的人員，需參加檔案管理員資格考試。除具備上述基本條件外，還應(yīng)在畢業(yè)后從事檔案工作滿1年。

（三）參加檔案助理館員資格考試的人員，除具備上述基本條件外，還應(yīng)具備下列條件之一：

1、大學(xué)本科畢業(yè)后，從事檔案專業(yè)工作滿1年；

2、大學(xué)專科畢業(yè)后，從事檔案專業(yè)工作滿2年，或大專畢業(yè)擔(dān)任管理員職務(wù)滿1年；

3、中專畢業(yè)后，從事檔案專業(yè)工作滿4年，或中專畢業(yè)擔(dān)任管理員職務(wù)滿3年。

（四）參加檔案館員資格考試的人員，除具備上述基本條件外，還應(yīng)具備下列條件之一：

1、取得博士學(xué)位；

2、取得碩士學(xué)位，從事檔案專業(yè)工作滿1年；

3、取得第二學(xué)士學(xué)位或研究生班畢業(yè)后，從事檔案專業(yè)工作滿2年；

4、大學(xué)本科畢業(yè)后，從事檔案專業(yè)工作滿4年，或大學(xué)本科畢業(yè)擔(dān)任助理館員滿3年；

5、大學(xué)?？飘厴I(yè)后，從事檔案專業(yè)工作滿6年，或大學(xué)專科畢業(yè)擔(dān)任助理館員滿4年；

6、中專畢業(yè)后，從事檔案或相近專業(yè)工作滿15年，且擔(dān)任助理館員滿4年；

7、原已評聘非檔案系列中級專業(yè)職務(wù)，現(xiàn)從事檔案專業(yè)工作滿1年且業(yè)務(wù)考核合格者；

8、原已評聘非檔案系列助理級專業(yè)職務(wù)任職滿4年，且從事檔案專業(yè)工作滿1年，業(yè)務(wù)考核合格且具有大專以上學(xué)歷者；中專畢業(yè)，除具備上述條件外，還需從事專業(yè)工作滿15年。