證券市場(chǎng)基礎法律法規知識點(diǎn)(證券市場(chǎng)基本法律法規考試重點(diǎn)有哪些?)

1.證券市場(chǎng)基本法律法規考試重點(diǎn)有哪些?

（一）股票上市的條件 股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件： （1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行。

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。 （3）公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

（4）公司最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。 （5）證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。

（二）股票上市的申請 股份有限公司申請股票上市，必須經(jīng)過(guò)一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市的程序如下： 1。

股票上市申請。發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開(kāi)股東大會(huì )，完成公司注冊登記后，向證券交易所提出上市申請。

2。審查批準。

《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規定，符合公開(kāi)發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會(huì )提出申請；上市委員會(huì )應當自收到申請之日起20個(gè)工作日內作出審批，確定上市時(shí)間，審批文件報證監會(huì )備案，并抄報證券委。 《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權證券管理部門(mén)批準，依照有關(guān)法律、行政法規的規定報送有關(guān)文件。

國務(wù)院或者國務(wù)院授權證券管理部門(mén)對符合規定條件的股票上市交易申請，予以批準；對不符合規定條件的，不予批準。 3。

申請股票上市應當報送的文件。股份公司向交易所的上市委員會(huì )提出上市申請。

申請時(shí)應報送下列文件： （1）申請書(shū)。 （2）公司登記文件。

（3）股票公開(kāi)發(fā)行的批準文件。 （4）經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的公司近3年或成立以來(lái)的財務(wù)報告和由2名以上的注冊會(huì )計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。

（5）證券交易所會(huì )員的推薦書(shū)。 （6）最近一次招股說(shuō)明書(shū)。

（7）其他交易所要求的文件。 4。

訂立上市協(xié)議書(shū)。股份有限公司被批準股票上市后，即成為上市公司。

在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權利與義務(wù)并向證券交易所繳納上市費。 （三）股票上市公告 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市交易申請經(jīng)批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在證監會(huì )指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內容，除了應當包括招股說(shuō)明書(shū)的主要內容外，還應當包括下列事項： （1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。

（2）股票發(fā)行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數。 （3）公司創(chuàng )立大會(huì )或股東大會(huì )同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監事、高級管理人員簡(jiǎn)歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開(kāi)業(yè)以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和財務(wù)狀況以及下一年盈利預測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

2.證券市場(chǎng)基本法律法規有哪些?

證券市場(chǎng)基本法律法規 第二節 公司法 掌握公司的種類(lèi)；熟悉公司法人財產(chǎn)權的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內容；熟悉公司對外投資和擔保的規定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權利的規定。

了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關(guān)規定。 掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉讓的相關(guān)規定及對上市公司組織機構的特別規定。

了解董事、監事和高級管理人員的義務(wù)和責任；掌握公司財務(wù)會(huì )計制度的基本要求和內容；了解公司合并、分立的種類(lèi)及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。 熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會(huì )計報告虛假記載等的法律責任。

3.證券市場(chǎng)法律法規有哪些

證券市場(chǎng)法律法規 法律：證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規定、會(huì )計法 《中華人民共和國證券法》 法律地位：法律體系中一個(gè)獨立的部門(mén)法 。

生效時(shí)間： 1999-7-1 開(kāi)始實(shí)施。 調整對象：證券市場(chǎng)參與主體，覆蓋范圍為證券發(fā)行、證券交易和監管 核心：保護投資者的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益 構成： 12 章構成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務(wù)機構，證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券監督管理機構、法律責任和附則 證券交易 一般規定：交易的合法性、場(chǎng)所、價(jià)格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶(hù)保密制度、收費公開(kāi)制度、特定交易報告制度； 上市：股票、債券上市制度及程序、暫停或終止 持續信息公開(kāi)：內容、原則、方式、監管 禁止行為：內幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐等 交易的禁止行為 禁止為客戶(hù)賣(mài)出其帳戶(hù)上未實(shí)有的證券或者為客戶(hù)融資買(mǎi)入證券； 禁止將當天接受客戶(hù)委托或者自營(yíng)買(mǎi)入的證券又在當天將該證券再行賣(mài)出； 不得違背客戶(hù)的交易意愿買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項； 禁止未經(jīng)客戶(hù)的委托，買(mǎi)賣(mài)、挪用、出借客戶(hù)帳戶(hù)上的證券或者將客戶(hù)的證券用于質(zhì)押； 不得接受全權委托，或者對損益作出承諾； 不得操縱價(jià)格、制造證券交易的虛假價(jià)格、交易量； 不得挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券，禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。

上市公司收購 收購的方式 要約收購的程序，要約收購的期限規定 協(xié)議收購的程序 收購活動(dòng)的監管 收購中的國有股 從業(yè)人員管理 證券經(jīng)營(yíng)機構的從業(yè)人員或者監管機構的工作人員，不得故意提供虛假資料，偽造、編造或者銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券；。