20193月證券真題(證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)》真題有哪些)
1.證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題有哪些
部分單選 1、證券市場(chǎng) 分為 股票 債券 基金等 是按照 （品種結(jié)構(gòu)）區(qū)分 2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見到N次了 3、標(biāo)志中國(guó)證券市場(chǎng)區(qū)域性推向全國(guó)： 國(guó)務(wù)院證券委和證監(jiān)會(huì)成立 4、《過于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革……若干意見》把資本市場(chǎng)提高到（國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)）的高度 5、關(guān)于股票的論述錯(cuò)誤的是 設(shè)權(quán)證券 6、優(yōu)先股的限制主要是限制什么 表決權(quán)？ 7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應(yīng)該是 記名股票 8、股票分割合并 若干股合成1股 9、嚴(yán)重通脹對(duì)股價(jià)的影響 成本支出增加 股價(jià)下降 10、（股息率固定優(yōu)先股）題干好像是定義 11、（紅籌股）題干是定義 12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股 13、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債定義填空 （非流通） 14、shibor (16) 家 15、（歐洲債券） 幾家大銀行 幾家?guī)资覈?guó)際性銀行承銷的是…… 16、1998年亞洲金融危機(jī) 過于依賴銀行間間接融資 17、FT-100 迅速反應(yīng)英國(guó)市場(chǎng)行情的指數(shù) 18、美國(guó) 現(xiàn)代金融服務(wù)法案1999年 分業(yè)經(jīng)營(yíng) 多選題 重點(diǎn)- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補(bǔ)充。
。 題號(hào)不對(duì)應(yīng) 1、哪些基金可以投資證券 社保 企業(yè)年金 社會(huì)公益 證券投資基金 2、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易的比較：選項(xiàng)有不易區(qū)分 監(jiān)管困難之類的 3、影響債券利率的因素 市場(chǎng)利率 籌資者資信 期限長(zhǎng)短 3、政府債券的特征 4、地方債券：一般債券以本地財(cái)政擔(dān)保，專項(xiàng)債券建成后收入作保證 5、外國(guó)債券：必須經(jīng)當(dāng)?shù)毓俜街鞴芘鷾?zhǔn)，受當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)約束 6、基金投資當(dāng)事人 持有人 托管人 管理人 7、基金費(fèi)用除管理費(fèi)外 托管費(fèi) 交易費(fèi) 運(yùn)作費(fèi) 銷售服務(wù)費(fèi) 8、金融期貨種類 沒有遠(yuǎn)期期貨的吧 其他都選 9、國(guó)際金融市場(chǎng)主要參考利率期貨 倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨 聯(lián)邦基金利率期貨 3月港元利率期貨 10、奇異型期權(quán) 在 （基礎(chǔ)資產(chǎn) 選擇權(quán)性質(zhì) 有效期） 與其他標(biāo)準(zhǔn)化交易所期權(quán)存在區(qū)別 11、有擔(dān)保存托憑證分類 一級(jí)二級(jí)三級(jí)144A 12、資產(chǎn)證券化包括： 不動(dòng)產(chǎn) 應(yīng)收賬款 信貸資產(chǎn) 未來收益 13、中國(guó)證券化試點(diǎn)銀行： 建行 國(guó)家開發(fā)銀行 14、政府債券 （發(fā)行規(guī)模 期限結(jié)構(gòu) 未清償余額） 關(guān)系到一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局 15、金融機(jī)構(gòu)積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因 好像有個(gè)陷阱 16、為轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險(xiǎn)采用的信用工具 信用聯(lián)結(jié)票據(jù) 利率互換 股權(quán)類資產(chǎn)互換？ 保證金互換（這個(gè)錯(cuò)的吧） 17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段 18、短期國(guó)債相關(guān)概念 一年以下 貨幣市場(chǎng)重要部分等 19、證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn) 20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)有哪些 21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對(duì)一 部分判斷 19、保險(xiǎn)公司次級(jí)債 債權(quán)人可要求申請(qǐng)破產(chǎn)清算 錯(cuò) 20、上證180指數(shù)基準(zhǔn)指數(shù)100點(diǎn) 錯(cuò)。
2.證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考試有哪些題目呢
多選題 題目61：以下屬于我國(guó)金融證券的是（）。
商業(yè)銀行次級(jí)債券√ 證券公司債券√ 混合資本債券√ 證券公司短期融資債券√ 題目62：金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括（）。 投機(jī)功能√ 套期保值功能√ 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能√ 套利功能√ 題目63：保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。
信譽(yù)好的銀行√ 政府√ 發(fā)行人 舉債公司的母公司√ 題目64：境外上市外資股主要由（）股構(gòu)成。 S√ H√ N√ B 題目65：按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（）。
場(chǎng)外股票基金 場(chǎng)內(nèi)股票基金 一般股票基金√ 專門化股票基金√ 題目66：根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式？ 按基金合同的約定進(jìn)行清盤√ 基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金 封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金√ 延長(zhǎng)基金合同期限√ 題目67：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。 金融遠(yuǎn)期合約√ 金融期貨√ 金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具√ 金融期權(quán)√ 題目68：證券投資基金份額持有人享有基金的（）。
收益權(quán)√ 表決權(quán)√ 信息知情權(quán)√ 經(jīng)營(yíng)管理權(quán) 題目69：關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是（）。 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)√ 金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因√ 20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具盼發(fā)展√ 新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段√ 題目70：基金收益主要來源于（）。
資本利得√ 利息√ 紅利√ 股息√。
3.證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》押題試卷有哪些
一、單選題（單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0。
5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求）） 1、推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易所是________。
A。深圳有色金屬交易所 B。
上海證券交易所 B。 深圳證券交易所 D。
鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 2、2004年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于股票發(fā)行價(jià)格實(shí)行________。 A。
核準(zhǔn)制 B。保薦制 C。
詢價(jià)制 D。問責(zé)制 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 3、________，2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。
A。2005年10月1日 B。
2005年9月1日 C。 2006年1月1日 D。
2005年7月1日 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 4、股票從性質(zhì)上看，是一種________證券。 A。
物權(quán)證券 B。債權(quán)證券 C。
綜合權(quán)利證券 D。既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 5、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中________不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。
A。股東的姓名及住所 B。
各股東所持股份數(shù) C。各股東所持股票的編號(hào) D。
各股東可以賣出股票的日期 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 6、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是________。 A。
票面價(jià)值 B。帳面價(jià)值 C。
清算價(jià)值 D。內(nèi)在價(jià)值 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 7、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為________。
A。記名股票與不記名股票 B。
普通股票與優(yōu)先股票 C。有面額股票與無面額股票 D。
A股與B股（在我國(guó)的含義） 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 8、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按________和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。 A。
必要收益率 B。同期銀行貸款利率 C。
同期銀行存款利率 D。資本成本 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 9、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照________順序分配。
A。彌補(bǔ)虧損。
提起法定盈余公積金。 提起公益金。
支付股利。提起任意盈余公積金 B。
彌補(bǔ)虧損。提起任意盈余公積金。
支付股利。提起法定盈余公積金。
提起公益金 C。彌補(bǔ)虧損。
提起法定盈余公積金。提起公益金。
提起任意盈余公積金。支付股利 D。
彌補(bǔ)虧損。支付股利。
提起法定盈余公積金。 提起公益金。
提起任意盈余公積金 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的___業(yè)務(wù)。 A。
盈利性 B。公開市場(chǎng)操作 C。
保值性 D。投融資 標(biāo)準(zhǔn)答案： b。
