公司廉潔風(fēng)險排查工作情況報告(集團廉潔風(fēng)險的排查工作情況總結)
公司廉潔風(fēng)險排查工作情況報告
公司廉潔風(fēng)險排查工作情況報告
公司廉潔風(fēng)險排查工作情況報告
根據總公司關(guān)于開(kāi)展廉潔風(fēng)險排查工作的通知要求，我司以開(kāi)展教育實(shí)踐活動(dòng)“整改落實(shí)、建章立制”環(huán)節工作為契機，結合實(shí)際工作，積極開(kāi)展廉潔風(fēng)險排查工作，取得了明顯成效。現將有關(guān)情況報告如下：
一、排查工作基本情況
按照總公司統一安排部署，我司積極組織開(kāi)展廉潔風(fēng)險排查活動(dòng)。重點(diǎn)圍繞公司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)處置等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度建設與執行等方面著(zhù)手，對“三重一大”決策制度落實(shí)情況，中央八項規定、銀監會(huì )黨委22條實(shí)施細則、總公司黨委25條實(shí)施意見(jiàn)相關(guān)規定執行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風(fēng)險進(jìn)行了全面地排查。經(jīng)過(guò)認真排查和梳理歸納，現排查出來(lái)的廉潔風(fēng)險點(diǎn)共有11項。在風(fēng)險排查的基礎上，陸續制定防控措施，加強基礎合規監督管理，取得了顯著(zhù)成效。
二、加強排查工作組織領(lǐng)導
接到通知后，我司及時(shí)召開(kāi)會(huì )議，組織學(xué)習相關(guān)文件精神，按照廉潔風(fēng)險排查工作方案要求，結合我司工作實(shí)際，一級抓一級，層層抓落實(shí)。排查工作由支部書(shū)記、總經(jīng)理負責，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門(mén)員工廉潔風(fēng)險，各部門(mén)負責同志協(xié)助分管領(lǐng)導開(kāi)展工作，對本部門(mén)排查工作做出具體安排，梳理部門(mén)及各個(gè)崗位的職、責、權，并就排查情況形成書(shū)面匯報。
三、排查出的主要風(fēng)險點(diǎn)
本次排查以我司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和處置業(yè)務(wù)為重心，深入到各個(gè)部門(mén)和具體崗位，依照現有的職務(wù)安排和崗位職責要求，全面梳理崗位職權范圍和制度規范的執行情況，深入查找經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中存在或潛在的廉潔風(fēng)險點(diǎn)。
（一）公司核心業(yè)務(wù)開(kāi)展方面。在投資業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，嚴格依照總公司有關(guān)項目投資體系文件要求規定的`各業(yè)務(wù)崗位職責和職權范圍，從制度層面控制和防范風(fēng)險，但也存在以下風(fēng)險點(diǎn)：
一是在崗位職責方面：
（1）在項目實(shí)施過(guò)程中，綜合（檔案）崗位人員應增強項目文件資料和檔案管理的保密意識，切實(shí)防范商業(yè)秘密泄露；
（2）在項目投后管理過(guò)程中，需防范可能因選派的項目管理人員執行不力或行為失當而侵害公司利益的風(fēng)險；
（3）在項目執行和監管過(guò)程中，各崗位人員應嚴格執行既定的合同、協(xié)議、規定等，堅持廉潔自律不松懈，防范道德風(fēng)險；
二是在業(yè)務(wù)流程方面：
（1）業(yè)務(wù)開(kāi)展中，我司在商務(wù)招待上嚴格執行中央八項規定，將繼續堅持勤儉節約原則，確保不弱化；
（2） 在項目投資業(yè)務(wù)開(kāi)展中，應進(jìn)一步規范中介機構選聘流程；
（3）在項目投放后續管理工作中，應增強對存續項目的期間管理規范化程度，提高項目管理、監督工作的合規水平，有效防控項目運作風(fēng)險；
（4）在項目運作的關(guān)鍵環(huán)節上，需加強內部審計監督，進(jìn)一步提高風(fēng)險管理能力。
在公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，明確規定了各個(gè)崗位職責和職權范圍。針對公司房產(chǎn)租賃經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設備設施日常維修維護管理辦法》并嚴格執行，使相關(guān)業(yè)務(wù)得以規范化、制度化；在公司低效資產(chǎn)處置過(guò)程中，依據上級相關(guān)規定和授權，嚴格按照業(yè)務(wù)流程操作。但也存在以下風(fēng)險點(diǎn)：
一是在崗位職責方面：
（1）在房屋租賃經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)崗位人員需防范因人情因素降低租金水平而損害公司利益；
（2）在房屋及配套設備設施日常維修過(guò)程中，需防范維修維護項目審查及經(jīng)費審批不嚴，造成不必要的支出而增加公司運營(yíng)成本。
（3）在資產(chǎn)處置方案等涉及的文件制定過(guò)程中，各崗位人員需防范商業(yè)秘密泄露風(fēng)險；
二是在業(yè)務(wù)流程方面：
在資產(chǎn)處置過(guò)程中，有關(guān)資產(chǎn)評估、法律調查、拍賣(mài)等中介機構選聘環(huán)節，需防范操作不規范現象；
（二）“三重一大”決策制度落實(shí)方面。我司嚴格執行授權管理制度，在授權范圍內開(kāi)展各項工作，凡授權范圍之外的重大決策均按規定上報審批，不存在越權決策現象。公司日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，涉及重大問(wèn)題決策、重要干部任免、重大項目投資決策和大額資金使用，均經(jīng)過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì )或專(zhuān)題會(huì )研究決定，并形成會(huì )議記錄和會(huì )議紀要。
（三）中央八項規定貫徹執行方面。自中央八項規定和總公司黨委25條實(shí)施意見(jiàn)，我司能夠嚴格貫徹執行。本著(zhù)接待從簡(jiǎn)、食宿從簡(jiǎn)、匯報從簡(jiǎn)，節約開(kāi)支，壓縮成本，把厲行勤儉節約落到實(shí)處。領(lǐng)導班子嚴格執行公司工作和生活待遇相關(guān)規定，調整辦公面積，規范公車(chē)管理。采取多種形式加強黨員干部的廉潔自律教育，嚴格執行上級規定要求，加強監督和自我約束，嚴防出現違反中央八項規定和公司系統實(shí)施細則的行為出現。
（四）在崗員工思想道德方面。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強調在崗員工要不斷融入信達文化，提高理想信念、職業(yè)道德、責任意識、紀律觀(guān)念和品德修養。采取的主要措施有：一是領(lǐng)導班子和黨員干部以身作則、率先垂范，在工作和生活上嚴格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率；二是加強正面引導，對員工群眾大力宣揚信達文化，學(xué)習系統內外的先進(jìn)典型，強化職業(yè)道德意識和崗位責任意識，激發(fā)員工的榮譽(yù)感與歸屬感；三是積極組織學(xué)習輔導，通過(guò)上廉政教育課、集中學(xué)習輔導、組織觀(guān)看講座等各種學(xué)習形式，使員工理解思想道德教育的內涵，使其真正重視思想道德教育，進(jìn)而努力提升思想道德水平，避免思想道德風(fēng)險發(fā)生。通過(guò)排查，尚未發(fā)現在崗員工的思想道德風(fēng)險。
（五）外部環(huán)境因素影響方面。在我司日常各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，未發(fā)生外部干預導致的廉潔風(fēng)險。
四、采取的防控措施
（一）加強基礎制度建設。一是針對有關(guān)人員變動(dòng)，對原有崗位設置和職責進(jìn)行修訂增補；二是參照上級文件精神，對我司有關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了修訂調整；三是為規范和加強參股股權的管理，及時(shí)制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強公司對存續項目的期間管理，提高業(yè)務(wù)人員對項目的管理水平，有效防控運作風(fēng)險，維護公司合法權利，正加緊制訂《項目投放后續管理工作指引》；五是為規范中介機構選聘工作，及時(shí)制定了《中介機構管理規程》等。
（二）加強日常監督制約。一是強化對現有制度執行情況的監督檢查，防止有規不依、不按流程辦事的現象出現。各分管領(lǐng)導對分管部門(mén)規范開(kāi)展各項工作切實(shí)負起責任，各部門(mén)負責人對本部門(mén)員工加強領(lǐng)導，切實(shí)防范廉潔風(fēng)險；二是強化內部風(fēng)險管理意識，充分發(fā)揮內部審計的監督制約作用。風(fēng)險管理人員和內部審計人員要全程參與投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與處置相關(guān)工作，監督主要工作環(huán)節；三是主動(dòng)接受并積極配合上級例行風(fēng)險合規檢查和內部審計，加強監督制約。
（三）加強風(fēng)險防控教育。把廉潔風(fēng)險防范教育滲透到每個(gè)部門(mén)和崗位，通過(guò)開(kāi)展作風(fēng)教育、宗旨教育、警示教育和廉潔風(fēng)險教育，全面提升員工隊伍反腐倡廉的思想意識，增強全體員工廉潔自律意識，恪守依法合規開(kāi)展工作的底線(xiàn)，切切實(shí)實(shí)地防控廉潔風(fēng)險。
（四）加強防控措施落實(shí)。嚴格按照排查出的風(fēng)險點(diǎn)和制定的防控措施，把廉潔風(fēng)險防控工作與各項業(yè)務(wù)開(kāi)展有機結合起來(lái)，確保排查防控廉潔風(fēng)險的落實(shí)工作取得實(shí)效。
五、取得的成效
（一）增強了風(fēng)險意識。通過(guò)本次廉潔風(fēng)險排查和風(fēng)險防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個(gè)人自律相結合，內部監督與外部監督相結合的良好局面，促進(jìn)全員的風(fēng)險意識和廉潔意識進(jìn)一步增強，筑牢了拒腐防變的思想道德防線(xiàn)。
（二）改進(jìn)了工作作風(fēng)。通過(guò)本次開(kāi)展的廉潔風(fēng)險排查工作，公司干部員工責任意識得到增強，工作作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，工作效率進(jìn)一步提高。
（三）完善了管理制度。本次廉潔風(fēng)險排查工作同教育實(shí)踐活動(dòng)制度建設工作進(jìn)行了有機結合，結合業(yè)務(wù)實(shí)際，對基礎管理制度進(jìn)行了完善，使防控措施更加具體，工作流程更加規范，內外監督更加務(wù)實(shí)，促進(jìn)了公司各項工作持續健康開(kāi)展。
2019年3月29日
集團廉潔風(fēng)險的排查工作情況總結
集團廉潔風(fēng)險的排查工作情況總結
在上級主管機關(guān)的積極指導下，在集團領(lǐng)導班子和集團各單位、各部室的高度重視、支持下，我集團公司廉潔風(fēng)險排查工作已完成了階段性工作任務(wù)，現將本項工作的總體情況報告如下。
一、工作受重視
一是在集團重要工作部署中備受重視。自總局黨組和認監委黨組部署廉潔風(fēng)險排查工作以來(lái)，我集團領(lǐng)導高度重視，在今年“樹(shù)形象、練內功、促發(fā)展”的中心工作和年初黨風(fēng)廉潔建設專(zhuān)題工作會(huì )議上，都將廉潔風(fēng)險防控工作列為2012年度黨風(fēng)廉潔建設和反腐敗工作的重中之重，要求扎實(shí)開(kāi)展，穩步推進(jìn)。今年集團部署的`業(yè)務(wù)風(fēng)險排查、隊伍建設風(fēng)險排查、反腐倡廉工作任務(wù)分解、“紀律教育月”活動(dòng)等專(zhuān)項工作中，也將廉潔風(fēng)險防控工作作為重要工作之一予以明確。這充分體現集團領(lǐng)導對廉潔風(fēng)險防控工作的高度重視和大力支持。
二是在具體工作開(kāi)展過(guò)程中備受重視。在開(kāi)展廉潔風(fēng)險排查工作中，集團各單位、各部室高度重視。集團總部各職能部室全員參與，排查工作細化到每一個(gè)崗位、每一名員工，不忽視任何一個(gè)領(lǐng)域，不放過(guò)任何一個(gè)環(huán)節，不漏掉任何一個(gè)疑點(diǎn)。后經(jīng)研究決定，以各部室工作職能為基礎，從行政信息化、業(yè)務(wù)管理、人事管理、財務(wù)管理、黨團工建設和紀檢監察六個(gè)方面對廉潔風(fēng)險進(jìn)行排查、梳理、匯總。在具體工作過(guò)程中，各單位、各部門(mén)主要負責人為推進(jìn)風(fēng)險廉潔防控工作的第一責任人，對分管范圍內的廉潔風(fēng)險防控工作負組織領(lǐng)導責任。在集團各部室積極配合下，比原計劃提前了半個(gè)月完成了對各職能部室廉潔風(fēng)險點(diǎn)的匯總。
二、工作有覆蓋
4月，集團公司印發(fā)了《集團公司關(guān)于推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“意見(jiàn)”中檢認監[2012]79號），對廉潔風(fēng)險防控工作的實(shí)施范圍、目標、步驟予以明確，集團的廉潔風(fēng)險工作有廣度、有深度。
一是明確集團各平臺、國內外各公司、各職能部室都要開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控工作。其中，檢驗公司、認證中心、測試公司、安利隆公司、物業(yè)公司以及集團各海外公司根據《意見(jiàn)》自行開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控工作。集團各國內公司參照《意見(jiàn)》，結合各直屬局關(guān)于廉政風(fēng)險防控的統一部署，開(kāi)展工作。集團公司各部室將由集團黨風(fēng)廉政建設領(lǐng)導小組統一組織開(kāi)展工作。
二是明確廉潔風(fēng)險排查的重點(diǎn)和難點(diǎn)。集團的廉潔風(fēng)險排查工作重點(diǎn)從崗位職責風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險4個(gè)方面，10種具體表現入手開(kāi)展工作，全面抓好風(fēng)險排查、等級評定、制定措施、構建機制各項工作，切實(shí)做好廉潔風(fēng)險預警、整治工作。
三、工作有成果
在集團公司各部室廉潔風(fēng)險排查工作方面，集團領(lǐng)導和各職能部室抓得很緊。經(jīng)過(guò)4個(gè)月反復的排查、匯總、修改和征求意見(jiàn)，現已排查出集團總部各職能部室廉潔風(fēng)險點(diǎn)32個(gè)，其中一級風(fēng)險11個(gè)，占34%，二級風(fēng)險16個(gè)，占50%，三級風(fēng)險5個(gè)，占16%， 已有防控制度29個(gè)，進(jìn)一步改進(jìn)措施63條。目前，集團各平臺、海內外公司廉潔風(fēng)險排查工作正在有序進(jìn)行。受限于集團點(diǎn)多、面廣、線(xiàn)長(cháng)的客觀(guān)情況，各公司特別是各海外公司實(shí)際情況差別很大，硬性要求各單位嚴格按照時(shí)限規定完成廉潔風(fēng)險排查工作有很多實(shí)際困難，集團公司將繼續加強對各單位廉潔風(fēng)險防控工作的督導，爭取在9月中上旬完成排查工作。
四、檢查有計劃
集團《意見(jiàn)》明確，4-12月，集團將派出工作檢查組，對各單位、各部門(mén)推進(jìn)風(fēng)險防控工作進(jìn)展情況進(jìn)行監督檢查，并同時(shí)聽(tīng)取意見(jiàn)建議。截至目前，集團已對認證中心、廣東公司、深圳公司的工作情況進(jìn)行了督導抽查。計劃待各單位的廉潔風(fēng)險防控工作基本匯總完成后，結合與各直屬局簽訂紀檢監察工作互動(dòng)備忘錄和調研之機，有重點(diǎn)地對有關(guān)單位進(jìn)行廉潔風(fēng)險防控工作檢查。對好的做法和經(jīng)驗，及時(shí)予以推廣，對不認真開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控工作和導致不良后果的，根據《關(guān)于落實(shí)黨風(fēng)廉政建設責任制的意見(jiàn)》（中檢認黨[2010]16號）等規定追究相應責任，確保將廉潔風(fēng)險排查工作抓實(shí)、抓細、抓出成效。