公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況報(bào)告(集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的排查工作情況總結(jié))
公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況報(bào)告
公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況報(bào)告
公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況報(bào)告
根據(jù)總公司關(guān)于開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知要求，我司以開展教育實(shí)踐活動(dòng)“整改落實(shí)、建章立制”環(huán)節(jié)工作為契機(jī)，結(jié)合實(shí)際工作，積極開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作，取得了明顯成效。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、排查工作基本情況
按照總公司統(tǒng)一安排部署，我司積極組織開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。重點(diǎn)圍繞公司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)處置等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度建設(shè)與執(zhí)行等方面著手，對(duì)“三重一大”決策制度落實(shí)情況，中央八項(xiàng)規(guī)定、銀監(jiān)會(huì)黨委22條實(shí)施細(xì)則、總公司黨委25條實(shí)施意見相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面地排查。經(jīng)過認(rèn)真排查和梳理歸納，現(xiàn)排查出來(lái)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共有11項(xiàng)。在風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，陸續(xù)制定防控措施，加強(qiáng)基礎(chǔ)合規(guī)監(jiān)督管理，取得了顯著成效。
二、加強(qiáng)排查工作組織領(lǐng)導(dǎo)
接到通知后，我司及時(shí)召開會(huì)議，組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案要求，結(jié)合我司工作實(shí)際，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)。排查工作由支部書記、總經(jīng)理負(fù)責(zé)，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉潔風(fēng)險(xiǎn)，各部門負(fù)責(zé)同志協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)開展工作，對(duì)本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個(gè)崗位的職、責(zé)、權(quán)，并就排查情況形成書面匯報(bào)。
三、排查出的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
本次排查以我司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和處置業(yè)務(wù)為重心，深入到各個(gè)部門和具體崗位，依照現(xiàn)有的職務(wù)安排和崗位職責(zé)要求，全面梳理崗位職權(quán)范圍和制度規(guī)范的執(zhí)行情況，深入查找經(jīng)營(yíng)管理過程中存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
（一）公司核心業(yè)務(wù)開展方面。在投資業(yè)務(wù)開展過程中，嚴(yán)格依照總公司有關(guān)項(xiàng)目投資體系文件要求規(guī)定的`各業(yè)務(wù)崗位職責(zé)和職權(quán)范圍，從制度層面控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，但也存在以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一是在崗位職責(zé)方面：
（1）在項(xiàng)目實(shí)施過程中，綜合（檔案）崗位人員應(yīng)增強(qiáng)項(xiàng)目文件資料和檔案管理的保密意識(shí)，切實(shí)防范商業(yè)秘密泄露；
（2）在項(xiàng)目投后管理過程中，需防范可能因選派的項(xiàng)目管理人員執(zhí)行不力或行為失當(dāng)而侵害公司利益的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）在項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)管過程中，各崗位人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行既定的合同、協(xié)議、規(guī)定等，堅(jiān)持廉潔自律不松懈，防范道德風(fēng)險(xiǎn)；
二是在業(yè)務(wù)流程方面：
（1）業(yè)務(wù)開展中，我司在商務(wù)招待上嚴(yán)格執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定，將繼續(xù)堅(jiān)持勤儉節(jié)約原則，確保不弱化；
（2） 在項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)開展中，應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范中介機(jī)構(gòu)選聘流程；
（3）在項(xiàng)目投放后續(xù)管理工作中，應(yīng)增強(qiáng)對(duì)存續(xù)項(xiàng)目的期間管理規(guī)范化程度，提高項(xiàng)目管理、監(jiān)督工作的合規(guī)水平，有效防控項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；
（4）在項(xiàng)目運(yùn)作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，需加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
在公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)開展過程中，明確規(guī)定了各個(gè)崗位職責(zé)和職權(quán)范圍。針對(duì)公司房產(chǎn)租賃經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設(shè)備設(shè)施日常維修維護(hù)管理辦法》并嚴(yán)格執(zhí)行，使相關(guān)業(yè)務(wù)得以規(guī)范化、制度化；在公司低效資產(chǎn)處置過程中，依據(jù)上級(jí)相關(guān)規(guī)定和授權(quán)，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程操作。但也存在以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一是在崗位職責(zé)方面：
（1）在房屋租賃經(jīng)營(yíng)管理過程中，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)崗位人員需防范因人情因素降低租金水平而損害公司利益；
（2）在房屋及配套設(shè)備設(shè)施日常維修過程中，需防范維修維護(hù)項(xiàng)目審查及經(jīng)費(fèi)審批不嚴(yán)，造成不必要的支出而增加公司運(yùn)營(yíng)成本。
（3）在資產(chǎn)處置方案等涉及的文件制定過程中，各崗位人員需防范商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)；
二是在業(yè)務(wù)流程方面：
在資產(chǎn)處置過程中，有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估、法律調(diào)查、拍賣等中介機(jī)構(gòu)選聘環(huán)節(jié)，需防范操作不規(guī)范現(xiàn)象；
（二）“三重一大”決策制度落實(shí)方面。我司嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)開展各項(xiàng)工作，凡授權(quán)范圍之外的重大決策均按規(guī)定上報(bào)審批，不存在越權(quán)決策現(xiàn)象。公司日常經(jīng)營(yíng)管理過程中，涉及重大問題決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目投資決策和大額資金使用，均經(jīng)過總經(jīng)理辦公會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)研究決定，并形成會(huì)議記錄和會(huì)議紀(jì)要。
（三）中央八項(xiàng)規(guī)定貫徹執(zhí)行方面。自中央八項(xiàng)規(guī)定和總公司黨委25條實(shí)施意見，我司能夠嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。本著接待從簡(jiǎn)、食宿從簡(jiǎn)、匯報(bào)從簡(jiǎn)，節(jié)約開支，壓縮成本，把厲行勤儉節(jié)約落到實(shí)處。領(lǐng)導(dǎo)班子嚴(yán)格執(zhí)行公司工作和生活待遇相關(guān)規(guī)定，調(diào)整辦公面積，規(guī)范公車管理。采取多種形式加強(qiáng)黨員干部的廉潔自律教育，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)規(guī)定要求，加強(qiáng)監(jiān)督和自我約束，嚴(yán)防出現(xiàn)違反中央八項(xiàng)規(guī)定和公司系統(tǒng)實(shí)施細(xì)則的行為出現(xiàn)。
（四）在崗員工思想道德方面。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強(qiáng)調(diào)在崗員工要不斷融入信達(dá)文化，提高理想信念、職業(yè)道德、責(zé)任意識(shí)、紀(jì)律觀念和品德修養(yǎng)。采取的主要措施有：一是領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部以身作則、率先垂范，在工作和生活上嚴(yán)格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率；二是加強(qiáng)正面引導(dǎo)，對(duì)員工群眾大力宣揚(yáng)信達(dá)文化，學(xué)習(xí)系統(tǒng)內(nèi)外的先進(jìn)典型，強(qiáng)化職業(yè)道德意識(shí)和崗位責(zé)任意識(shí)，激發(fā)員工的榮譽(yù)感與歸屬感；三是積極組織學(xué)習(xí)輔導(dǎo)，通過上廉政教育課、集中學(xué)習(xí)輔導(dǎo)、組織觀看講座等各種學(xué)習(xí)形式，使員工理解思想道德教育的內(nèi)涵，使其真正重視思想道德教育，進(jìn)而努力提升思想道德水平，避免思想道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。通過排查，尚未發(fā)現(xiàn)在崗員工的思想道德風(fēng)險(xiǎn)。
（五）外部環(huán)境因素影響方面。在我司日常各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，未發(fā)生外部干預(yù)導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
四、采取的防控措施
（一）加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)。一是針對(duì)有關(guān)人員變動(dòng)，對(duì)原有崗位設(shè)置和職責(zé)進(jìn)行修訂增補(bǔ)；二是參照上級(jí)文件精神，對(duì)我司有關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了修訂調(diào)整；三是為規(guī)范和加強(qiáng)參股股權(quán)的管理，及時(shí)制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強(qiáng)公司對(duì)存續(xù)項(xiàng)目的期間管理，提高業(yè)務(wù)人員對(duì)項(xiàng)目的管理水平，有效防控運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)利，正加緊制訂《項(xiàng)目投放后續(xù)管理工作指引》；五是為規(guī)范中介機(jī)構(gòu)選聘工作，及時(shí)制定了《中介機(jī)構(gòu)管理規(guī)程》等。
（二）加強(qiáng)日常監(jiān)督制約。一是強(qiáng)化對(duì)現(xiàn)有制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，防止有規(guī)不依、不按流程辦事的現(xiàn)象出現(xiàn)。各分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管部門規(guī)范開展各項(xiàng)工作切實(shí)負(fù)起責(zé)任，各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門員工加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)；二是強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督制約作用。風(fēng)險(xiǎn)管理人員和內(nèi)部審計(jì)人員要全程參與投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與處置相關(guān)工作，監(jiān)督主要工作環(huán)節(jié)；三是主動(dòng)接受并積極配合上級(jí)例行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)檢查和內(nèi)部審計(jì)，加強(qiáng)監(jiān)督制約。
（三）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控教育。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范教育滲透到每個(gè)部門和崗位，通過開展作風(fēng)教育、宗旨教育、警示教育和廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，全面提升員工隊(duì)伍反腐倡廉的思想意識(shí)，增強(qiáng)全體員工廉潔自律意識(shí)，恪守依法合規(guī)開展工作的底線，切切實(shí)實(shí)地防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
（四）加強(qiáng)防控措施落實(shí)。嚴(yán)格按照排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定的防控措施，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作與各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展有機(jī)結(jié)合起來(lái)，確保排查防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的落實(shí)工作取得實(shí)效。
五、取得的成效
（一）增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。通過本次廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查和風(fēng)險(xiǎn)防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個(gè)人自律相結(jié)合，內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合的良好局面，促進(jìn)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。
（二）改進(jìn)了工作作風(fēng)。通過本次開展的廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作，公司干部員工責(zé)任意識(shí)得到增強(qiáng)，工作作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，工作效率進(jìn)一步提高。
（三）完善了管理制度。本次廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作同教育實(shí)踐活動(dòng)制度建設(shè)工作進(jìn)行了有機(jī)結(jié)合，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，對(duì)基礎(chǔ)管理制度進(jìn)行了完善，使防控措施更加具體，工作流程更加規(guī)范，內(nèi)外監(jiān)督更加務(wù)實(shí)，促進(jìn)了公司各項(xiàng)工作持續(xù)健康開展。
2019年3月29日
集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的排查工作情況總結(jié)
集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的排查工作情況總結(jié)
在上級(jí)主管機(jī)關(guān)的積極指導(dǎo)下，在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子和集團(tuán)各單位、各部室的高度重視、支持下，我集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作已完成了階段性工作任務(wù)，現(xiàn)將本項(xiàng)工作的總體情況報(bào)告如下。
一、工作受重視
一是在集團(tuán)重要工作部署中備受重視。自總局黨組和認(rèn)監(jiān)委黨組部署廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作以來(lái)，我集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，在今年“樹形象、練內(nèi)功、促發(fā)展”的中心工作和年初黨風(fēng)廉潔建設(shè)專題工作會(huì)議上，都將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作列為2012年度黨風(fēng)廉潔建設(shè)和反腐敗工作的重中之重，要求扎實(shí)開展，穩(wěn)步推進(jìn)。今年集團(tuán)部署的`業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查、隊(duì)伍建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)排查、反腐倡廉工作任務(wù)分解、“紀(jì)律教育月”活動(dòng)等專項(xiàng)工作中，也將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為重要工作之一予以明確。這充分體現(xiàn)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的高度重視和大力支持。
二是在具體工作開展過程中備受重視。在開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作中，集團(tuán)各單位、各部室高度重視。集團(tuán)總部各職能部室全員參與，排查工作細(xì)化到每一個(gè)崗位、每一名員工，不忽視任何一個(gè)領(lǐng)域，不放過任何一個(gè)環(huán)節(jié)，不漏掉任何一個(gè)疑點(diǎn)。后經(jīng)研究決定，以各部室工作職能為基礎(chǔ)，從行政信息化、業(yè)務(wù)管理、人事管理、財(cái)務(wù)管理、黨團(tuán)工建設(shè)和紀(jì)檢監(jiān)察六個(gè)方面對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查、梳理、匯總。在具體工作過程中，各單位、各部門主要負(fù)責(zé)人為推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)廉潔防控工作的第一責(zé)任人，對(duì)分管范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)組織領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。在集團(tuán)各部室積極配合下，比原計(jì)劃提前了半個(gè)月完成了對(duì)各職能部室廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的匯總。
二、工作有覆蓋
4月，集團(tuán)公司印發(fā)了《集團(tuán)公司關(guān)于推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱“意見”中檢認(rèn)監(jiān)[2012]79號(hào)），對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施范圍、目標(biāo)、步驟予以明確，集團(tuán)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)工作有廣度、有深度。
一是明確集團(tuán)各平臺(tái)、國(guó)內(nèi)外各公司、各職能部室都要開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。其中，檢驗(yàn)公司、認(rèn)證中心、測(cè)試公司、安利隆公司、物業(yè)公司以及集團(tuán)各海外公司根據(jù)《意見》自行開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。集團(tuán)各國(guó)內(nèi)公司參照《意見》，結(jié)合各直屬局關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一部署，開展工作。集團(tuán)公司各部室將由集團(tuán)黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一組織開展工作。
二是明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)和難點(diǎn)。集團(tuán)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作重點(diǎn)從崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)方面，10種具體表現(xiàn)入手開展工作，全面抓好風(fēng)險(xiǎn)排查、等級(jí)評(píng)定、制定措施、構(gòu)建機(jī)制各項(xiàng)工作，切實(shí)做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、整治工作。
三、工作有成果
在集團(tuán)公司各部室廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作方面，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)和各職能部室抓得很緊。經(jīng)過4個(gè)月反復(fù)的排查、匯總、修改和征求意見，現(xiàn)已排查出集團(tuán)總部各職能部室廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)32個(gè)，其中一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)11個(gè)，占34%，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)16個(gè)，占50%，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)，占16%， 已有防控制度29個(gè)，進(jìn)一步改進(jìn)措施63條。目前，集團(tuán)各平臺(tái)、海內(nèi)外公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作正在有序進(jìn)行。受限于集團(tuán)點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)的客觀情況，各公司特別是各海外公司實(shí)際情況差別很大，硬性要求各單位嚴(yán)格按照時(shí)限規(guī)定完成廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作有很多實(shí)際困難，集團(tuán)公司將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的督導(dǎo)，爭(zhēng)取在9月中上旬完成排查工作。
四、檢查有計(jì)劃
集團(tuán)《意見》明確，4-12月，集團(tuán)將派出工作檢查組，對(duì)各單位、各部門推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并同時(shí)聽取意見建議。截至目前，集團(tuán)已對(duì)認(rèn)證中心、廣東公司、深圳公司的工作情況進(jìn)行了督導(dǎo)抽查。計(jì)劃待各單位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作基本匯總完成后，結(jié)合與各直屬局簽訂紀(jì)檢監(jiān)察工作互動(dòng)備忘錄和調(diào)研之機(jī)，有重點(diǎn)地對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作檢查。對(duì)好的做法和經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)予以推廣，對(duì)不認(rèn)真開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作和導(dǎo)致不良后果的，根據(jù)《關(guān)于落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的意見》（中檢認(rèn)黨[2010]16號(hào)）等規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任，確保將廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作抓實(shí)、抓細(xì)、抓出成效。